Недействующий

О регулировании деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (не применяется с 11.07.2015 на основании положения Банка России от 10.06.2015 N 474-П)

VII. Документы специализированного депозитария

7.1. Специализированный депозитарий акционерного инвестиционного фонда должен располагать надлежащим образом заверенными копиями следующих документов, а также всех изменений и дополнений к ним:

устава и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда;

договора между акционерным инвестиционным фондом и его управляющей компанией;

учетной политики акционерного инвестиционного фонда;

банковских карточек акционерного инвестиционного фонда и его управляющей компании;

договоров акционерного инвестиционного фонда или его управляющей компании с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе с уполномоченными дилерами на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации;

иных договоров, на основании которых осуществляется распоряжение имуществом акционерного инвестиционного фонда.

Специализированный депозитарий акционерного инвестиционного фонда должен располагать сведениями обо всех предыдущих специализированных депозитариях этого фонда с указанием их полного фирменного наименования и срока, в течение которого действовал договор между этим специализированным депозитарием и акционерным инвестиционным фондом.

7.2. Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда должен располагать надлежащим образом заверенными копиями следующих документов, а также всех изменений и дополнений к ним:

правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

учетной политики паевого инвестиционного фонда;

банковских карточек управляющей компании паевого инвестиционного фонда;

договоров управляющей компании паевого инвестиционного фонда с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе с уполномоченными дилерами на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации;

иных договоров, на основании которых осуществляется распоряжение имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд.

Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда должен располагать сведениями обо всех предыдущих специализированных депозитариях этого фонда с указанием их полного фирменного наименования и срока, в течение которого действовал договор между этим специализированным депозитарием и управляющей компанией паевого инвестиционного фонда.

7.3. Специализированный депозитарий негосударственного пенсионного фонда должен располагать надлежащим образом заверенными копиями следующих документов, а также всех изменений и дополнений к ним:

устава негосударственного пенсионного фонда;

пенсионных правил негосударственного пенсионного фонда, а если негосударственный пенсионный фонд является страховщиком по обязательному пенсионному страхованию, - также страховых правил;

особого порядка размещения средств пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, согласованного с Инспекцией негосударственных пенсионных фондов при Министерстве труда и социального развития Российской Федерации (если имеется);

учетной политики негосударственного пенсионного фонда;

банковских карточек негосударственного пенсионного фонда и его управляющих компаний;

договора негосударственного пенсионного фонда с управляющей компанией (управляющими компаниями);

договоров негосударственного пенсионного фонда и его управляющих компаний с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе с уполномоченными дилерами на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации;

иных договоров, на основании которых осуществляется размещение средств пенсионных резервов и инвестирование средств пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда.

Специализированный депозитарий негосударственного пенсионного фонда должен располагать сведениями обо всех предыдущих специализированных депозитариях этого фонда с указанием их полного фирменного наименования и срока, в течение которого действовал договор между этим специализированным депозитарием и негосударственным пенсионным фондом.

7.4. Специализированный депозитарий, заключивший договор об оказании услуг Пенсионному фонду Российской Федерации, должен располагать надлежащим образом заверенными копиями следующих документов, а также всех изменений и дополнений к ним:

договоров доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенных Пенсионным фондом Российской Федерации с управляющими компаниями;

банковских карточек управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений;