Точный
Недействующий

Об утверждении форм отчетности управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений (не применяется на основании приказа ФСФР России от 15.11.2005 N 05-63/пз-н)

УТВЕРЖДЕНА
постановлением Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 26 февраля 2004 года N 04-8/пс

     
ФОРМА ОТЧЕТА N 1
о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной*

_______________

* Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.

Наименование управляющей компании

Название инвестиционного портфеля

Дата совершения сделок


Вид цен-
ных бу-
маг

Наиме-
нование эмитента ценной бумаги (наиме-
нование имущест-
венного комп-
лекса, право на долю которого удосто-
веряет ценная бумага)

Дата государ-
ственной реги-
страции выпуска ценных бумаг

Инди-
виду-
аль-
ный госу-
дарст-
венный реги-
стра-
цион-
ный номер выпус-
ка цен-
ных бумаг

Наиме-
нование орга-
низа-
тора торго-
вли на рынке ценных бумаг, через кото-
рого совер-
шена сделка

Вид сде-
лки (про-
дажа или поку-
пка)

Факти-
ческая цена сдел-
ки (руб-
лей)

Рыноч-
ная цена ценной бумаги, рас-
считан-
ная органи-
затором тор-
говли на рынке ценных бумаг по окон-
чании торго-
вого дня

Откло-
нение цены сделки от рыноч-
ной цены цен-
ной бума-
ги*(в процен-
тах от рыноч-
ной цены цен-
ной бума-
ги)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

______________

* Рассчитывается как (Рыночная цена ценной бумаги - Фактическая цена продажи ценной бумаги)/Рыночная цена ценной бумаги) Х 100% - в случае продажи ценной бумаги и как (Фактическая цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумаги)/Рыночная цена ценной бумаги) Х 100% - в случае покупки ценной бумаги.

Подпись уполномоченного лица управляющей компании

Подпись уполномоченного лица специализированного депозитария