О порядке квалификации ценных бумаг (не применяется с 21.04.2018 на основании указания Банка России от 03.10.2017 N 4561-У)

УТВЕРЖДЕН
постановлением Федеральной комиссии
 по рынку ценных бумаг
от  24 декабря 2003 года N 03-48/пс

     

ПОРЯДОК
квалификации ценных бумаг

1.1. Настоящий Порядок квалификации ценных бумаг (далее - Порядок) регулирует отношения, возникающие при квалификации Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) ценных бумаг.

1.2. Любые имущественные и неимущественные права, закрепленные в документарной или бездокументарной форме, независимо от их наименования, являются эмиссионными ценными бумагами, если условия их возникновения и обращения соответствуют совокупности признаков эмиссионной ценной бумаги, указанной в Федеральном законе "О рынке ценных бумаг".

1.3. Источниками информации для проведения квалификации ценных бумаг являются:

результаты анализа данных отчетности и информации организаций;

жалобы, заявления и обращения юридических и физических лиц;

сообщения в средствах массовой информации;

обращения государственных и муниципальных или судебных органов, а также Банка России.

1.4. Для квалификации ценных бумаг Федеральная комиссия вправе проводить проверки юридических лиц, деятельность которых на рынке ценных бумаг регулируется Федеральной комиссией, в порядке, предусмотренном нормативными правовыми актами Федеральной комиссии, а также требовать представления документов, необходимых для решения вопросов, связанных с квалификацией.

1.5. Основанием для квалификации ценных бумаг являются:

Гражданский кодекс Российской Федерации;

Федеральный закон "О рынке ценных бумаг";

иные нормативные правовые акты Российской Федерации, регулирующие отношения, связанные с отнесением документов к ценным бумагам.

1.6. Не позднее 3 дней с даты принятия решения о квалификации ценных бумаг Федеральная комиссия направляет эмитенту (иному лицу, обязавшемуся по ценной бумаге, должнику по правам, в отношении которых принято решение о квалификации), лицу, осуществляющему учет прав, в отношении которых принято решение о квалификации, а также лицу, обратившемуся в Федеральную комиссию с соответствующим заявлением (жалобой, обращением), уведомление о принятом решении, а при необходимости также предписание (в том числе предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах), обязательное для исполнения.

Уведомление о квалификации ценных бумаг должно содержать:

наименование документа, в отношении которого принято решение о квалификации (если права, в отношении которых принято решение о квалификации, закреплены в документарной форме);

совокупность имущественных и неимущественных прав, в отношении которых принято решение о квалификации;

содержание решения о квалификации ценных бумаг и дату его принятия;

основания, по которым принято решение о квалификации ценных бумаг;

последствия принятия решения о квалификации ценных бумаг.

1.7. Федеральная комиссия обеспечивает раскрытие на рынке ценных бумаг информации о принятых Федеральной комиссией решениях о квалификации ценных бумаг.

1.8. В случае обнаружения в ходе осуществления квалификации ценных бумаг и нарушений законодательства Российской Федерации, влекущих ответственность,  предусмотренную  уголовным  и/или  гражданским законодательством Российской Федерации, Федеральная комиссия направляет соответствующие материалы в правоохранительные органы и/или обращается с исками в суд.