7.1. Положение о внутреннем контроле организатора торговли должно предусматривать порядок взаимодействия контрольного подразделения организатора торговли с Федеральной комиссией.
7.2. Организатор торговли обязан осуществлять ежедневный контроль за деятельностью маркет-мейкеров по следующим показателям:
минимальный объем сделок;
совокупный объем сделок;
достаточный объем сделок;
соблюдение предельного спрэда ценового коридора маркет-мейкера;
соблюдение времени возобновления подачи заявок маркет-мейкером.
Организатор торговли обязан не реже одного раза в полгода осуществлять проверку деятельности маркет-мейкера по всем совершенным им через организатора торговли сделкам, в том числе и в связи с выполнением обязательств маркет-мейкера.
7.3. В случае включения ценных бумаг эмитента в котировальный список фондовой биржи фондовая биржа обязана осуществлять мониторинг и контроль за соблюдением указанными эмитентами требований, изложенных в приложениях 1 и 2 к настоящему Положению.
7.3.1. Мониторинг и контроль за соблюдением эмитентами требований, указанных в приложениях 1 и 2 к настоящему Положению, должны быть возложены на отдел по листингу фондовой биржи.
7.3.2. Мониторинг и контроль за соблюдением эмитентами требований, указанных в приложениях 1 и 2 к настоящему Положению, осуществляются на основе представляемых эмитентами фондовой бирже информации и документов (устава, внутренних документов, ежеквартальных отчетов, годовых отчетов, сообщений о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента, информации о проведении заседаний совета директоров и т.д.), а также на основе сообщений в средствах массовой информации и другой информации, поступившей фондовой бирже.
7.3.3. Фондовая биржа устанавливает процедуры осуществления мониторинга и контроля за соблюдением эмитентами требований, указанных в приложениях 1 и 2 к настоящему Положению, в том числе порядок и сроки представления эмитентами фондовой бирже необходимой информации и документов.
Фондовая биржа обязана немедленно уведомлять эмитента о несоответствиях, выявленных при осуществлении мониторинга и контроля.
7.4. Организаторы торговли обязаны осуществлять контроль за сделками с ценными бумагами, совершаемых через организаторов торговли, а также участниками торгов.
7.4.1. Организатор торговли формирует отдельное подразделение (назначает уполномоченных сотрудников) и создает автоматизированную систему, обеспечивающую непрерывное в течение торгового дня отслеживание организатором торговли цен, объемов и иных характеристик регистрируемых заявок и сделок (далее именуется - мониторинг).
Целью мониторинга является выявление сделок, включая срочные сделки, а также заявок, цена и объем которых или иные условия, в том числе с учетом предыдущих заявок и сделок, соответствуют установленным настоящим Положением критериям или их сочетаниям (нестандартные сделки (заявки).
7.4.2. Мониторинг и контроль в процессе торгов ведутся организатором торговли по критериям нестандартных сделок, указанным в приложении 3 к настоящему Положению, сочетаниям критериев с учетом установленных параметров. Сочетания критериев и их параметры определяются организатором торговли.
Нестандартные сделки проверяются организатором торговли на предмет совершения участником (участниками) торгов действия, в том числе подача заявки, совершение сделки, распространения ложной информации, создающего видимость или способствующего действительному повышению или понижению цен и (или) торговой активности на рынке ценных бумаг, которое вводит в заблуждение участников рынка ценных бумаг, инвесторов, эмитентов относительно уровня цен и (или) ликвидности рынка (далее - манипулирование ценами), на предмет нарушения требований об обязательных действиях в случае возникновения конфликта интересов или на предмет использования при совершении сделок служебной информации.
7.4.3. Контроль за участниками торгов и эмитентами осуществляется путем сбора и анализа финансовой и иной отчетности, информации об обязательствах, существенных фактах и событиях, указанных в настоящем Положении и иных нормативных правовых актах Федеральной комиссии.
7.5. Система мониторинга и контроля подаваемых заявок и совершаемых сделок должна технически обеспечивать:
7.5.1. Ведение мониторинга и контроля по следующим критериям:
отклонение цены сделки (заявки) от цены открытия на установленную величину;
отклонение цены сделки (заявки) от цены закрытия предыдущих торгов на установленную величину;
отклонение цены сделки (заявки) от цены последней сделки на установленную величину;
отклонение цены сделки от средневзвешенной цены на установленную величину;
отклонение технического индекса на установленную величину;
совершение участником торгов ряда сделок, ведущих к изменению цены в одном направлении;
совершение участником торгов за свой счет сделки, в которой этот участник одновременно является продавцом и покупателем ценных бумаг (кросс-сделка);