Недействующий
Этот документ входит в профессиональные
справочные системы «Кодекс» и  «Техэксперт»

     

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 30 декабря 2003 года N 1366-У


О проведении единовременного обследования инвестиций уполномоченных банков и их клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, по состоянию на 1 января 2004 года

____________________________________________________________________
Утратило силу с 31 мая 2010 года на основании
указания Банка России от 15 апреля 2010 года N 2429-У
____________________________________________________________________



1. В целях проведения единовременного обследования инвестиций в ценные бумаги, эмитированные нерезидентами, уполномоченные банки не позднее 25 февраля 2004 года представляют в территориальные учреждения Банка России информацию по форме единовременного обследования 0409404 "Сведения об инвестициях уполномоченных банков и их клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, по состоянию на 1 января 2004 года" по форме приложения к настоящему Указанию.*1)

2. Территориальные учреждения Банка России обеспечивают проверку полноты и достоверности полученной информации и не позднее 15 марта 2004 года направляют отчеты уполномоченных банков по форме единовременного обследования 0409404 в Центральный банк Российской Федерации.

3. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.Игнатьев


Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

29 января 2004 года,

регистрационный N 5506

Приложение
к Указанию Банка России
"О проведении единовременного
обследования инвестиций
уполномоченных банков
и их клиентов-резидентов
(кроме кредитных организаций)
в ценные бумаги, выпущенные
нерезидентами, по состоянию
на 1 января 2004 года"
от 30 декабря 2003 года N 1366-У


Код территории

Код кредитной организации (филиала)

по ОКАТО

по ОКПО

основной государственный
регистрационный номер

регистрационный номер
(/порядковый номер)

БИК


СВЕДЕНИЯ ОБ ИНВЕСТИЦИЯХ УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА И ЕГО КЛИЕНТОВ-РЕЗИДЕНТОВ
(КРОМЕ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ) В ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ВЫПУЩЕННЫЕ НЕРЕЗИДЕНТАМИ

по состоянию на 1 января 2004 года

Наименование головной кредитной организации

Почтовый адрес


Код формы единовременного обследования 0409404

Но-
мер
стро-
ки

Идентифи-
кационный
код ценной
бумаги

Код
коди-
ровоч-
ной
систе-
мы

Код
типа
цен-
ной
бу-
маги

Наиме-
нование
эмитен-
та

Наличие
отно-
шений
прямого

Код
кли-
ента

Код
стра-
ны
эми-
тен-
та

Коли-
чество
цен-
ных
бумаг
(штук)

Код
валюты
ценной
бумаги

Цена одной
ценной бумаги
(в единицах
валюты)

Общая стоимость
пакета ценных
бумаг (в
единицах
валюты)

Код
использо-
ванного
метода
оценки
рыночной
стоимости

Код
места
хранения

Особые
пометки

инвести-
рования

номи-
наль-
ная

рыноч-
ная

номи-
наль-
ная
(гр.9 х
гр.11)

рыноч-
ная
(гр.9 х
гр.12)

ценных
бумаг

ценных
бумаг

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

Раздел 1. Ценные бумаги, выпущенные нерезидентами и принадлежащие уполномоченному банку на праве собственности

1.1

Х

1.2

Х

Х

Раздел 2. Ценные бумаги, выпущенные нерезидентами и принадлежащие резидентам, являющимся клиентами (депонентами)
уполномоченного банка (кроме кредитных организаций)

2.1

Х

Х

Х

Х

2.2

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х


Отчет направляется в составе: раздела 1

строк и раздела 2

строк.

Руководитель

(Ф.И.О.)

Исполнитель

(Ф.И.О.)

Телефон:

Факс:

E-mail:

"

"

г.

     

     

ПОРЯДОК
составления и представления формы
единовременного обследования 0409404
"Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его
клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций)
в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами,
по состоянию на 1 января 2004 года"

     

I. Общие положения


I.1. Раскрытие информации и публикация данных Банком России

Собираемая информация используется в агрегированном виде для статистических целей.

Банк России гарантирует конфиденциальность полученной информации.

I.2. Порядок представления отчетов филиалами

Форма обследования является сводной и включает данные филиалов отчитывающегося банка, включая филиалы, находящиеся на территории других государств и не являющиеся самостоятельными юридическими лицами.

I.3. Единицы измерения и Правила представления числовых показателей

Данные в графе 9 разделов 1 и 2 отражаются с округлением до целого числа.

Данные в графах 11, 12, 13, 14 разделов 1 и 2 указываются в единицах соответствующей валюты с двумя знаками после запятой.

Если значение показателя равно нулю или явление, которое он отражает, отсутствует, то в форме по этому показателю проставляется значение "0".

I.4. Порядок представления отчета с нулевыми данными

В случае если в каком-либо из разделов формы данные только нулевые, то отчитывающийся банк может не присылать этот раздел, указав в соответствующей строке формы, что данный раздел содержит "0" строк.

В случае если отчитывающийся банк и его клиенты-резиденты не имеют инвестиций в ценные бумаги, эмитированные нерезидентами, то отчитывающийся банк представляет отчет с нулевыми данными.

I.5. Порядок внесения исправлений данных

Если после отправки отчета были обнаружены ошибки, исправленный отчет необходимо направить соответствующему территориальному учреждению Банка России.

I.6. Вопросы к Банку России

В случае возникновения вопросов по порядку заполнения и представления отчета просьба обращаться по телефону: (095) 928-4586 (факс: (095) 923-2930, адрес электронной почты: tai@cbr.ru).

I.7. Срок хранения отчитывающейся кредитной организацией оригинала отчета - 3 года.

I.8. Структура отчета

Отчет состоит из двух разделов:

В разделе 1 отражаются ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, принадлежащие банку на праве собственности;

В разделе 2 отражаются выпущенные нерезидентами ценные бумаги, принадлежащие резидентам, являющимся клиентами (депонентами) отчитывающегося банка (кроме кредитных организаций), и находящиеся у него на хранении, учете, брокерском обслуживании, а также в доверительном управлении.

II. Определения и понятия, используемые
в настоящем Порядке


II.1. Понятия "резидент" и "нерезидент" используются для данной формы отчетности в соответствии с Законом Российской Федерации от 9 октября 1992 года N 3615-1 "О валютном регулировании и валютном контроле" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1992, N 45, ст.2542). Отделения, дочерние общества и организации резидентов, находящиеся на территории других государств и имеющие статус юридического лица, а также структуры Союзного государства Российской Федерации и Беларуси отражаются в отчете в качестве нерезидентов.

Определения депозитных сертификатов, долговых ценных бумаг, прямых инвестиций, участия в капитале, голосующего и не голосующего участия в капитале, срока погашения, платежных документов используются в рамках данного Отчета в значениях, указанных в Порядке составления и представления отчетности по форме 0409401 "Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях", установленного Указанием Центрального банка Российской Федерации от 24 октября 1997 года N 7-У "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" (с изменениями и дополнениями) ("Вестник Банка России" от 20.10.97 N 75).

II.2. Ценные бумаги, подлежащие отражению в данной форме и их классификация

Приведенные ниже определения и классификации используются исключительно для данной формы обследования.

II.2.1. Ценные бумаги, подлежащие отражению в данной форме обследования

В форме отражаются ценные бумаги, выпущенные нерезидентами:

принадлежащие банку на праве собственности;

по отношению к которым банк зарегистрирован в реестре владельцев ценных бумаг в качестве номинального держателя ценных бумаг (исключая ценные бумаги, владельцами которых являются кредитные организации);

по отношению к которым банк является доверительным управляющим (исключая ценные бумаги, учредителями доверительного управления которыми являются кредитные организации);

владельцами которых являются резиденты - клиенты (депоненты) отчитывающегося Банка (кроме кредитных организаций), в том числе по отношению к которым они выполняют функции номинальных держателей и доверительных управляющих;

предоставленные банком, а также резидентами, являющимися клиентами (депонентами) отчитывающегося банка (кроме кредитных организаций), по договорам с обратной продажей, договорам займа ценных бумаг, или переданные в залог.

II.2.2. Ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, не подлежащие отражению в данной форме обследования