1. Настоящие Методические рекомендации предназначены для использования организаторами торговли на рынке ценных бумаг (далее - организаторы торговли) при осуществлении ими контроля за соблюдением акционерными обществами, ценные бумаги которых включены в котировальные листы "А" первого уровня (далее - акционерные общества), положений Кодекса корпоративного поведения (далее - Кодекс).
2. Правилами допуска к обращению и исключения из обращения ценных бумаг и финансовых инструментов (далее - Правила), установленными организаторами торговли, для включения ценных бумаг в котировальные листы "А" первого уровня может быть предусмотрено требование о соблюдении акционерными обществами, являющимися эмитентами таких ценных бумаг, положений Кодекса. В этом случае организатор торговли осуществляет контроль за соблюдением указанного требования.
3. В число положений Кодекса, за соблюдением которых организатором торговли осуществляется контроль, включаются все положения, указанные в Приложении к настоящим Методическим рекомендациям.
В число указанных положений могут также включаться иные положения Кодекса.
4. Для осуществления текущего мониторинга и контроля за соблюдением акционерными обществами положений Кодекса организатор торговли:
- наделяет соответствующими полномочиями существующее структурное подразделение, отвечающее за листинг и делистинг ценных бумаг;
- устанавливает в Правилах соответствующие нормы контроля за соблюдением акционерными обществами положений Кодекса.
Текущий мониторинг соблюдения акционерными обществами положений Кодекса осуществляется организатором торговли не реже одного раза в месяц, а также непосредственно по итогам существенных событий, произошедших в деятельности акционерного общества. При осуществлении текущего мониторинга организатор торговли может использовать сведения, полученные из средств массовой информации, о соблюдении акционерными обществами положений Кодекса.
5. Правилами, установленными организатором торговли, определяются:
- составленный с учетом настоящих Методических рекомендаций перечень конкретных положений Кодекса, за соблюдением которых акционерными обществами организатор торговли осуществляет контроль;
- состав, порядок и сроки представления (раскрытия) акционерными обществами организатору торговли информации, на основании которой организатор торговли осуществляет контроль за соблюдением акционерными обществами положений Кодекса;
- порядок использования сведений, полученных организатором торговли из средств массовой информации, о соблюдении акционерным обществом положений Кодекса;
- формы документов, которыми оформляются результаты осуществления организатором торговли контроля за соблюдением акционерными обществами положений Кодекса, порядок и сроки их составления и направления уполномоченным органам и (или) структурным подразделениям организатора торговли;
- действия организатора торговли при выявлении допущенных акционерными обществами нарушений положений Кодекса.
6. Акционерные общества раскрывают организаторам торговли информацию о соблюдении положений Кодекса не реже одного раза в месяц, а также по итогам существенных событий, произошедших в деятельности акционерного общества. Указанная информация должна содержать все положения Кодекса, за соблюдением которых организатор торговли осуществляет контроль, и сведения об их соблюдении или несоблюдении.
7. Работники организатора торговли, наделенные организатором торговли полномочиями по контролю за соблюдением акционерными обществами положений Кодекса, должны обладать необходимой для этого квалификацией.
8. Информация о результатах осуществления контроля за соблюдением акционерными обществами положений Кодекса раскрывается организатором торговли всем заинтересованным лицам и Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в порядке, установленном организатором торговли в соответствии с нормативно-правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.