О Положении о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (не применяется на основании приказа ФСФР России от 21.03.2006 N 06-29/пз-н)

9. Обязанности руководителя и работников профессионального участника

9.1. Руководитель профессионального участника:

оказывает содействие контролеру и ответственному сотруднику в выполнении ими своих обязанностей;

организует устранение выявленных нарушений законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, внутренних правил и процедур профессионального участника, а также причин и условий, способствовавших совершению нарушения.

9.2. Руководитель профессионального участника не позднее десяти дней с даты выявления контролером нижеуказанных фактов информирует Федеральную комиссию:

о несоблюдении профессиональным участником установленных Федеральной комиссией расчетных значений нормативов и показателей;

о нарушении профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, повлекшем потерю или существенное уменьшение средств клиента (на 20% и более);

о неправомерном использовании служебной информации;

о возможном манипулировании ценами профессиональным участником или его клиентами;

о предполагаемых нарушениях требований законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов Федеральной комиссии клиентами профессионального участника.

Одновременно руководитель профессионального участника прилагает к такой информации сведения о принятых или планируемых действиях по устранению вышеназванных нарушений.

9.3. Работники профессионального участника:

оказывают контролеру, сотрудникам подразделения внутреннего контроля, а также ответственному сотруднику содействие в реализации ими функций, установленных настоящим Положением;

незамедлительно доводят до сведения своего непосредственного руководителя, контролера и ответственного сотрудника (в части его компетенции) сведения о предполагаемых нарушениях требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, внутренних правил и процедур профессионального участника другими работниками профессионального участника или клиентами профессионального участника;

уведомляют контролера о возникшем конфликте интересов, а также об участии в сделках профессионального участника, в совершении которых они могут быть признаны заинтересованными лицами в соответствии с законодательством Российской Федерации.