8.1. Профессиональный участник в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ведет внутренний контроль (далее - специальный внутренний контроль) в соответствии с законодательством Российской Федерации.
8.2. Организация и ведение профессиональным участником специального внутреннего контроля устанавливаются Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Правила).
8.3. Специальный внутренний контроль реализуется через специальные программы его осуществления, а также иные внутренние организационные меры.
8.4. Ответственным за разработку и реализацию правил специального внутреннего контроля является специально назначенный сотрудник (начальник подразделения специального внутреннего контроля) профессионального участника (далее - ответственный сотрудник).
Ответственный сотрудник независим в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального участника.
Руководитель профессионального участника вправе назначить ответственным сотрудником контролера профессионального участника.
8.5. Ответственный сотрудник выполняет следующие функции:
8.5.1. Организует разработку и последующее внесение изменений и дополнений в правила специального внутреннего контроля и программы его осуществления.
8.5.2. Организует реализацию правил специального внутреннего контроля, в том числе путем:
консультирования работников по вопросам, возникающим при реализации специального внутреннего контроля;
контроля за соблюдением работниками законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и Правил;
оценки и принятия решений по переданным ему специальным документам, содержащим сведения об операциях с ценными бумагами (далее - сообщение об операции).
8.5.3. Незамедлительно информирует руководителя и контролера профессионального участника о выявленных при ведении профессиональным участником деятельности на рынке ценных бумаг нарушениях законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и Правил.
8.5.4. Организует подготовку необходимых сведений для их представления в уполномоченный орган Российской Федерации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
8.5.5. Представляет руководителю профессионального участника не позднее десяти дней с даты окончания квартала письменный отчет о результатах реализации правил специального внутреннего контроля за прошедший квартал. В отчет обязательно включаются выявленные нарушения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, рекомендации по предупреждению подобных нарушений и повышению эффективности специального внутреннего контроля, а также могут включаться иные сведения.
8.6. Ответственным сотрудником делается запись (отметка) на сообщении об операции о принятом руководителем профессионального участника решении в отношении необычной операции, сведения о которой содержатся в этом сообщении.
8.7. Ответственный сотрудник пользуется правами и несет обязанности, аналогичные установленным разделом 5 настоящего Положения для контролера. Ответственный сотрудник дополнительно имеет право выдачи временного в пределах сроков, установленных законодательством Российской Федерации для проведения операции (сделки) (до решения руководителя профессионального участника), предписания о приостановлении проведения операции.
8.8. Руководитель профессионального участника представляет в уполномоченный орган Российской Федерации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма информацию в соответствии с законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и иными нормативными актами Российской Федерации.