(Наименование в редакции, введенной в действие с 11 ноября 2012 года указанием Банка России от 28 сентября 2012 года N 2891-У. - См. предыдущую редакцию)
11.1. Проверки уполномоченных банков (их филиалов), осуществляющих операции с наличной иностранной валютой и чеками, проводятся с учетом особенностей, установленных настоящей главой, требований Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и Инструкции Банка России от 16 сентября 2010 года N 136-И "О порядке осуществления уполномоченными банками (филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной иностранной валютой и операций с чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 1 октября 2010 года N 18595 ("Вестник Банка России" от 6 октября 2010 года N 55), (далее - Инструкция Банка России N 136-И).
(Абзац в редакции, введенной в действие с 11 ноября 2012 года указанием Банка России от 28 сентября 2012 года N 2891-У. - См. предыдущую редакцию)
Требования настоящей главы распространяются на проверки уполномоченного банка (его филиала), в том числе внутренних структурных подразделений уполномоченного банка (его филиала) независимо от их местонахождения, при осуществлении ими операций с наличной иностранной валютой и чеками, указанных в пункте 3.1 Инструкции Банка России N 136-И.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 11 ноября 2012 года указанием Банка России от 28 сентября 2012 года N 2891-У. - См. предыдущую редакцию)
Абзац утратил силу с 11 ноября 2012 года - указание Банка России от 28 сентября 2012 года N 2891-У. - См. предыдущую редакцию.
Абзац утратил силу с 31 октября 2010 года - указание Банка России от 3 сентября 2010 года N 2495-У. - См. предыдущую редакцию:
- абзац утратил силу с 31 октября 2010 года - указание Банка России от 3 сентября 2010 года N 2495-У - см. предыдущую редакцию;
- абзац утратил силу с 31 октября 2010 года - указание Банка России от 3 сентября 2010 года N 2495-У - см. предыдущую редакцию.
(Пункт 11.1 в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 27 октября 2006 года N 1737-У. - См. предыдущую редакцию)
11.1.1. При проведении проверки уполномоченного банка (его филиала) определяется необходимость проведения проверки осуществления операций с наличной иностранной валютой и чеками во внутренних структурных подразделениях этого уполномоченного банка (его филиала).
(Абзац в редакции, введенной в действие с 11 ноября 2012 года указанием Банка России от 28 сентября 2012 года N 2891-У. - См. предыдущую редакцию)
Перечень проверяемых внутренних структурных подразделений уполномоченного банка (его филиала), проверяемый период и сроки проведения проверок внутренних структурных подразделений уполномоченного банка (его филиала) определяются на основе мотивированного суждения территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью уполномоченного банка (его филиала), с учетом выявленных до начала либо в ходе проведения проверки фактов недостоверности учета (отчетности) уполномоченного банка (его филиала), нарушений и недостатков в деятельности уполномоченного банка (его филиала), результатов предыдущих проверок, жалоб и обращений физических лиц, а также на основе обращений федеральных органов по вопросам, связанным с осуществлением внутренними структурными подразделениями уполномоченного банка (его филиала) операций с наличной иностранной валютой и чеками, указанных в пункте 3.1 Инструкции Банка России N 136-И;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 11 ноября 2012 года указанием Банка России от 28 сентября 2012 года N 2891-У. - См. предыдущую редакцию)
(Подпункт дополнительно включен с 31 октября 2010 года указанием Банка России от 3 сентября 2010 года N 2495-У)
11.1.2. При необходимости проверка осуществления операций с наличной иностранной валютой и чеками во внутреннем структурном подразделении уполномоченного банка (его филиала) вне местонахождения уполномоченного банка (его филиала) может проводиться по решению руководителя территориального учреждения Банка России по местонахождению внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала) или по решению генерального инспектора Главной инспекции в порядке, установленном нормативным актом Банка России, определяющим особенности организации и проведения проверок кредитных организаций (их филиалов).
(Подпункт дополнительно включен с 31 октября 2010 года указанием Банка России от 3 сентября 2010 года N 2495-У; в редакции, введенной в действие с 11 ноября 2012 года указанием Банка России от 28 сентября 2012 года N 2891-У. - См. предыдущую редакцию)
11.2. В случае включения в перечень проверяемых вопросов при проведении проверки уполномоченного банка (его филиала) вопроса осуществления операций с наличной иностранной валютой и чеками во внутренних структурных подразделениях уполномоченного банка (его филиала) (или проведения проверки уполномоченного банка (его филиала) исключительно по указанному вопросу) (далее - проверка по вопросу осуществления операций с наличной иностранной валютой и чеками во внутренних структурных подразделениях уполномоченного банка (его филиала) для проверяемых в рамках проверки уполномоченного банка (его филиала) внутренних структурных подразделений уполномоченного банка (его филиала), при необходимости, составляется дополнение к поручению на проведение проверки, вручаемое руководителем рабочей группы или членом рабочей группы ответственному работнику внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала) в порядке, установленном пунктом 5.1 настоящей Инструкции.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 27 октября 2006 года N 1737-У; дополнен с 26 апреля 2009 года указанием Банка России от 6 марта 2009 года N 2196-У; в редакции, введенной в действие с 11 ноября 2012 года указанием Банка России от 28 сентября 2012 года N 2891-У. - См. предыдущую редакцию)
Поручение на проведение проверки внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала) вручается ответственному работнику внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала) в порядке, установленном пунктом 5.1 настоящей Инструкции (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 27 октября 2006 года N 1737-У).
11.2.1. Проведение проверок внутренних структурных подразделений уполномоченного банка (его филиала) независимо от их местонахождения, совершающих операции с наличной иностранной валютой и чеками, начинается с предъявления и вручения поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) ответственному работнику внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала), а также предъявления руководителем и членами рабочей группы служебных удостоверений или пропусков, выданных Банком России или территориальным учреждением Банка России.
(Подпункт дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 27 октября 2006 года N 1737-У; в редакции, введенной в действие с 11 ноября 2012 года указанием Банка России от 28 сентября 2012 года N 2891-У. - См. предыдущую редакцию)
11.2.2. С момента получения поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) ответственный работник внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала), совершающего операции с наличной иностранной валютой и чеками обязан:
(Абзац дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 27 октября 2006 года N 1737-У; в редакции, введенной в действие с 11 ноября 2012 года указанием Банка России от 28 сентября 2012 года N 2891-У. - См. предыдущую редакцию)
- немедленно прекратить проведение дальнейших операций с наличной иностранной валютой и чеками, а также оформление (заполнение) любых документов, в том числе с использованием компьютерной техники;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 27 октября 2006 года N 1737-У; в редакции, введенной в действие с 11 ноября 2012 года указанием Банка России от 28 сентября 2012 года N 2891-У. - См. предыдущую редакцию)
- обеспечить беспрепятственный доступ руководителя и членов рабочей группы в помещение внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала) независимо от его местонахождения, в котором проводятся операции с наличной иностранной валютой и чеками, и выполнить все требования по предоставлению документов (информации), необходимых для проведения проверки, на основании заявки, составленной в соответствии с приложением 4 к настоящей Инструкции, а также письменных и устных разъяснений, справок и объяснительных записок.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 11 ноября 2012 года указанием Банка России от 28 сентября 2012 года N 2891-У. - См. предыдущую редакцию)