6.1. Неисполнение (ненадлежащее исполнение) кредитной организацией (ее филиалом) обязанностей по содействию в проведении проверки кредитной организации (ее филиала), определенных настоящей Инструкцией, считается противодействием проведению проверки кредитной организации (ее филиала).
В качестве факта противодействия проведению проверки кредитной организации (ее филиала) могут быть признаны в том числе:
- непринятие мер к обеспечению беспрепятственного доступа руководителя и членов рабочей группы в здания и другие помещения проверяемой кредитной организации (ее филиала) или внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) в соответствии с подпунктом 5.1.2 настоящей Инструкции (абзац в редакции, введенной в действие с 26 апреля 2009 года указанием Банка России от 6 марта 2009 года N 2196-У, - см. предыдущую редакцию);
- отказ руководителя кредитной организации (ее филиала) или ответственных работников внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала) от получения поручения на проведение проверки после его предъявления и (или) отказ от удостоверения факта получения поручения на проведение проверки в соответствии с подпунктом 5.1.1 настоящей Инструкции;
- непредоставление кредитной организацией (ее филиалом) документов (информации) или их копий на основании заявки на предоставление документов (информации), составленной руководителем и (или) членами рабочей группы, в установленные ими сроки и в полном объеме в соответствии с пунктом 3.4 настоящей Инструкции;
- отказ руководителя кредитной организации (ее филиала) или ответственного работника внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) от исполнения либо несвоевременное исполнение обязанностей, установленных пунктом 3.2 настоящей Инструкции (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 27 октября 2006 года N 1737-У, - см. предыдущую редакцию);
- отказ руководителя кредитной организации (ее филиала) или работника кредитной организации (ее филиала) от исполнения либо несвоевременное исполнение требования о проведении ревизии наличной валюты комиссией кредитной организации (ее филиала) в присутствии руководителя и (или) членов рабочей группы (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 27 октября 2006 года N 1737-У);
- отказ руководителя кредитной организации (ее филиала) или работника кредитной организации (ее филиала) от оформления результатов ревизии наличной валюты в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 27 октября 2006 года N 1737-У).
- отсутствие кредитной организации (ее филиала) по ее местонахождению (адресу) (за исключением случаев, связанных с изменением кредитной организацией (ее филиалом) своего местонахождения (адреса) в установленном порядке);
(Абзац дополнительно включен с 11 ноября 2012 года указанием Банка России от 28 сентября 2012 года N 2891-У)
- разглашение кредитной организацией (ее филиалом) третьим лицам информации, содержащейся в акте проверки (в том числе в промежуточном акте проверки, акте проверки по отдельным вопросам) и (или) иных документах, составленных Банком России, руководителем и (или) членами рабочей группы при организации, проведении и оформлении результатов проверки кредитной организации (ее филиала) и имеющих ограничительную пометку "Для служебного пользования".
(Абзац дополнительно включен с 11 ноября 2012 года указанием Банка России от 28 сентября 2012 года N 2891-У)
6.2. В случаях, определенных пунктом 6.1 настоящей Инструкций, руководитель рабочей группы составляет акт о противодействии проведению проверки в двух экземплярах в соответствии с приложением 8 к настоящей Инструкции (абзац в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1543-У, - см. предыдущую редакцию).
Акт о противодействии проведению проверки подписывается руководителем рабочей группы и не менее чем одним членом рабочей группы.
6.3. Руководитель рабочей группы вручает экземпляр акта о противодействии проведению проверки руководителю кредитной организации (ее филиала) или, в случае проведения проверки внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), ответственному работнику внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала).
Факт получения акта о противодействии проведению проверки удостоверяется на его втором экземпляре подписью руководителя кредитной организации (ее филиала) либо ответственного работника внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), получившего акт о противодействии проведению проверки, с указанием должности, фамилии, имени и отчества, а также даты и времени его получения.
6.3.1. Если руководитель кредитной организации (ее филиала) или ответственный работник внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) отказался от получения акта о противодействии проведению проверки или от подписи, удостоверяющей факт получения акта о противодействии проведению проверки, руководитель рабочей группы на всех экземплярах акта о противодействии проведению проверки делает соответствующую отметку: "от получения акта о противодействии проведению проверки отказался..." или "от подписи, удостоверяющей факт получения акта о противодействии проведению проверки, отказался..." с указанием должности, фамилии, имени и отчества руководителя кредитной организации (ее филиала) или ответственного работника внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) и даты его отказа.
6.3.2. По решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, руководителю кредитной организации (ее филиала), совету директоров (наблюдательному совету) кредитной организации может быть направлен, в том числе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, экземпляр акта о противодействии проведению проверки (подпункт в редакции, введенной в действие с 26 апреля 2009 года указанием Банка России от 6 марта 2009 года N 2196-У, - см. предыдущую редакцию).
6.4. Составление акта о противодействии проведению проверки не является основанием для ее обязательного приостановления или прекращения.
6.5. Акт о противодействии проведению проверки представляется соответствующему должностному лицу Банка России для принятия решения о применении к кредитной организации мер, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России (пункт в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 27 октября 2006 года N 1737-У, - см. предыдущую редакцию).