Форма С-01
Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг |
Наименование показателя | Код | На конец | На дату |
Активы | |||
Основные средства | 01 | ||
Незавершенное строительство | 02 | ||
Доходные вложения в материальные ценности | 03 | ||
Запасы и затраты | 04 | ||
Налог на добавленную стоимость | 05 | ||
Дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются в срок до 90 дней с даты осуществления расчета, за исключением просроченной и пролонгированной задолженности | 06 | ||
Вложения в ценные бумаги, по которым не определяется рыночная цена | 07 | ||
Займы, предоставленные профессиональным участником на срок до 90 дней с даты составления расчета | 08 | ||
Вложения в ценные бумаги, по которым определяется рыночная цена | 09 | ||
Денежные средства | 10 | ||
Средства на счетах в расчетных организациях по операциям на рынке ценных бумаг и срочным сделкам | 11 | ||
Итого активы, участвующие в расчете (сумма пунктов 1-12) | 12 | ||
Пассивы | |||
Целевое финансирование, за исключением средств целевого финансирования у некоммерческих организаций | 13 | ||
Долгосрочные обязательства банкам и иным юридическим и физическим лицам | 14 | ||
Краткосрочные кредиты банков и займы юридических и физических лиц | 15 | ||
Кредиторская задолженность | 16 | ||
Доходы будущих периодов | 17 | ||
Резервы предстоящих расходов и платежей | 18 | ||
Итого пассивы, принимаемые к вычету (сумма пунктов 13-18) | 19 | ||
Положительная разница между рыночной стоимостью ценных бумаг по сделкам, не учтенным в бухгалтерском учете, заключенным через организаторов торговли, с даты заключения сделки купли/продажи ценных бумаг до даты составления расчета собственных средств | 20 | ||
Отрицательная разница между рыночной стоимостью ценных бумаг по сделкам, не учтенным в бухгалтерском учете, заключенным через организаторов торговли, с даты заключения сделки купли/продажи ценных бумаг до даты составления расчета собственных средств | 21 | ||
Сумма поручительств, выданных профессиональным участником | 22 | ||
Размер собственных средств (итого активы минус итого пассивы плюс п.20 минус пп.21, 22) | 23 |
Форма С-02
Справочная информация к расчету собственных средств |
Наименование показателя | Код | На конец | На дату |
Финансовые вложения в организации, в уставном (складочном) капитале которых профессиональному участнику принадлежит 10 и более процентов акций (паев, долей), за исключением эмиссионных ценных бумаг, включенных в котировальные листы организаторов торговли | 01 | ||
Финансовые вложения в организации, владеющие 10 и более процентами уставного (складочного) капитала профессионального участника, за исключением эмиссионных ценных бумаг, включенных в котировальные листы организаторов торговли | 02 | ||
Финансовые вложения в организации, признаваемые аффилированными лицами профессионального участника в соответствии с законодательством Российской Федерации, не отраженные по строкам 01, 02 настоящей формы | 03 | ' | |
Финансовые вложения в организации, которые на дату расчета собственных средств ликвидированы или признаны несостоятельными (банкротами) в установленном законодательством Российской Федерации порядке | 04 | ||
Вложения в векселя, выписанные организациями, эмиссионные ценные бумаги которых включены в котировальные листы "А" первого уровня | 05 | ||
Вложения в векселя, за исключением векселей, выписанных организациями, эмиссионные ценные бумаги которых включены в котировальные листы "А" первого уровня | 06 | ||
Просроченная и пролонгированная дебиторская задолженность | 07 | ||
Средства на счетах в кредитных организациях, когда права владельца счета по распоряжению указанными средствами ограничены в соответствии с законодательством | 08 | ||
Имущество, переданное в залог в обеспечение обязательств, возникающих у третьих лиц | 09 |
Форма С-03
Дополнительная информация, представляемая отдельными группами профессиональных участников |
Наименование показателя | Код | На конец | На дату |
Сумма страхового возмещения по договору страхования профессиональной ответственности по видам рисков, предусмотренных договором | 01 | ||
_______________ * Заполняется профессиональными участниками, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами. | |||
Сумма средств, направленных профессиональным участником в гарантийные фонды, создаваемые организаторами торговли на рынке ценных бумаг* | 02 | ||
_______________ * Заполняется профессиональными участниками, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами. | |||
Рыночная стоимость ценных бумаг, являющихся обеспечением по маржинальным сделкам клиентов профессионального участника* | 03 | ||
_______________ * Заполняется профессиональными участниками, осуществляющими брокерскую деятельность. | |||
Совокупный размер кредитов, предоставленных брокеру в целях увеличения средств брокера, используемых в расчетах по маржинальным сделкам* | 04 | ||
_______________ * Заполняется профессиональными участниками, осуществляющими брокерскую деятельность. | |||
Максимальный размер кредитов, которые могут быть получены по первому требованию брокером по кредитным линиям кредитных организаций* | 05 | ||
_______________
* Заполняется профессиональными участниками, осуществляющими брокерскую деятельность.
Текст документа сверен по:
"Бюллетень нормативных актов
федеральных органов
исполнительной власти",
N 43, 27.10.2003