9.1. Могут полностью или частично исполняться (удовлетворяться) путем зачета в порядке, установленном настоящим Положением, следующие встречные обязательства (требования) сторон по однородным сделкам РЕПО:
- встречные обязательства (требования) по поставке Облигаций в части Компенсационных взносов по сделкам РЕПО, объектом купли-продажи по которым выступают Облигации одного выпуска;
- встречные обязательства (требования) по переводу денежных средств в части Компенсационных взносов по сделкам РЕПО;
- одновременно встречные обязательства (требования) по поставке Облигаций при исполнении Однородных сделок РЕПО (за исключением обязательств (требований) по поставке Облигаций в части Компенсационных взносов) и встречные обязательства (требования) по переводу денежных средств при исполнении Однородных сделок РЕПО (за исключением обязательств (требований) по переводу денежных средств в части Компенсационных взносов).
9.2. Зачет встречных однородных обязательств (требований) осуществляется в режиме внесистемных сделок. При этом различаются:
- зачет с подтверждением - двусторонний зачет встречных однородных обязательств (требований) по сделкам РЕПО между Дилерами, действующими как от своего имени и за свой счет, так за счет и по поручению Инвесторов, в результате исполнения которого происходит уменьшение денежной позиции и/или позиции "депо" контрагента инициирующей Зачет стороны по этим сделкам РЕПО. Заявка (заявка и подтверждение) на зачет с подтверждением вводится в Торговую систему двумя сторонами по сделке РЕПО;
- зачет без подтверждения - односторонний зачет встречных однородных обязательств (требований) по сделкам РЕПО, в результате исполнения которого не происходит уменьшения денежной позиции и позиции "депо" контрагента инициирующей Зачет стороны по этим сделкам РЕПО. Заявка на зачет без подтверждения вводится в Торговую систему одной из сторон по сделкам РЕПО.
9.3. Зачет с подтверждением считается совершенным в момент регистрации в Торговой системе подтверждения на проведение зачета, поданного Дилером в ответ на прошедшую регистрацию в Торговой системе соответствующую заявку другого Дилера.
Зачет без подтверждения считается совершенным в момент регистрации в Торговой системе заявки на зачет.
9.4. Заявки на зачет и подтверждения на проведение зачета должны содержать следующие условия зачета:
- номера и даты заключения сделок РЕПО, по которым осуществляется зачет встречных однородных обязательств (требований);
- код Дилера в соответствии с Положением об обращении;
- код Дилера-контрагента в соответствии с Положением об обращении;
- позиция "депо" (позиция РЕПО - по сделкам РЕПО с блокировкой Обеспечения) и денежная позиция, в счет которых подана данная заявка;
- позиция "депо" (позиция РЕПО - по сделкам РЕПО с блокировкой Обеспечения) и денежная позиция контрагента;
- величина нетто-позиции по денежным средствам в рублях и/или по Облигациям в штуках по сделкам РЕПО;
- зачитываемый объем в рублях и/или Облигациях;
- номер выпуска Облигаций, являющихся Обеспечением, если сделка РЕПО предполагает зачет обязательств (требований) по поставке Облигаций;
- порядок оплаты комиссионного вознаграждения Торговой системе (только для зачета с подтверждением).
9.5. Регистрация заявки на зачет происходит только при соответствии всех содержащихся в ней условий условиям сделок РЕПО, по которым осуществляется зачет встречных обязательств (требований). По итогам зачета обязательства сторон по соответствующим частям указанных в заявке сделок РЕПО должны быть исполнены полностью.
9.6. Регистрация подтверждения на проведение зачета происходит только при соответствии всех содержащихся в нем обязательных условий зачета с условиями заявки на зачет, в ответ на которую подано такое подтверждение.
9.7. При поступлении заявки на зачет без подтверждения Торговая система:
- проверяет содержание заявки на соответствие требованиям настоящего Положения;
- проверяет значение позиции "депо" заявителя, указанной в данной заявке, на достаточность количества Облигаций для исполнения им нетто-обязательств (если таковые имеются) по поставке Облигаций по сделкам РЕПО, указанным в заявке;
- проверяет значение денежной позиции заявителя на достаточность денежных средств, необходимых для исполнения им нетто-обязательств (если таковые имеются) по уплате денежных средств по сделкам РЕПО, указанным в заявке, и комиссионного вознаграждения Торговой системы;
- по результатам проверки либо отклоняет заявку (в случая невыполнения условий соответствия и/или достаточности), либо регистрирует заявку и производит необходимые изменения денежных позиций и позиций "депо" (позиции РЕПО - по сделкам РЕПО с блокировкой Обеспечения) сторон, указанных в заявке, исходя из параметров сделок РЕПО, по которым проводится зачет.
9.8. По зачету с подтверждением при поступлении заявки на зачет Торговая система:
- проверяет содержание заявки на соответствие требованиям настоящего Положения;