____________________________________________________________________
Утратило силу с 18 июня 2004 года на основании
указания Банка России от 15 июня 2004 года N 1450-У
____________________________________________________________________
Настоящим Указанием на основании Закона Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1992, N 45, ст.2542; Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 1, ст.1; 1999, N 28, ст.3461; 2001, N 23, ст.2290; 2001, N 33, ч.1, ст.3432; 2002, N 1, ч.1, ст.2) устанавливается порядок участия уполномоченных банков в уставных капиталах иностранных кредитных организаций, созданных и действующих по законодательству иностранных государств - членов Организации экономического сотрудничества и развития (далее - ОЭСР) и/или Специальной финансовой Комиссии по проблемам отмывания капиталов (далее - ФАТФ) и не являющихся дочерними по отношению к уполномоченным банкам.
1. Кредитные организации, имеющие Генеральную лицензию на осуществление банковских операций, выданную Банком России (далее для целей настоящего Указания - уполномоченные банки), вправе в уведомительном порядке осуществлять перевод иностранной валюты, а также приобретение акций для участия в уставных капиталах иностранных кредитных организаций, созданных и действующих по законодательству иностранных государств - членов ОЭСР и/или ФАТФ, при условии, что в соответствии с законодательствами указанных иностранных государств в отношении иностранных кредитных организаций уполномоченные банки не будут иметь преобладающего участия в их уставных капиталах и не будут иметь возможность иным образом определять принимаемые ими решения (иностранная кредитная организация не будет являться дочерней по отношению к уполномоченному банку).
2. Перечень иностранных государств - членов ОЭСР и/или ФАТФ приведен в приложении 1 к настоящему Указанию.
3. Уполномоченные банки вправе в уведомительном порядке увеличивать размер участия в уставных капиталах иностранных кредитных организаций при условии, что в соответствии с законодательствами иностранных государств - членов ОЭСР и/или ФАТФ в отношении иностранных кредитных организаций уполномоченные банки не будут иметь преобладающего участия в их уставных капиталах и не будут иметь возможность иным образом определять принимаемые ими решения (иностранная кредитная организация не будет являться дочерней по отношению к уполномоченному банку).
4. Уполномоченные банки вправе в уведомительном порядке уменьшать размер участия в уставных капиталах иностранных кредитных организаций.
5. Уполномоченные банки вправе осуществлять операции, указанные в пунктах 1 и 3 настоящего Указания, при условии отсутствия у них на дату осуществления операции неустраненного факта нарушения норм законодательства Российской Федерации и/или нормативных актов Банка России, неудовлетворенного требования кредитора, в том числе Банка России, неисполненной обязанности по уплате обязательных платежей.
6. Не позднее пяти рабочих дней с даты осуществления операций, указанных в пунктах 1, 3 и 4 настоящего Указания, уполномоченные банки обязаны представить в Банк России Уведомление об участии в уставном капитале иностранной кредитной организации по форме, указанной в приложении 2 к настоящему Указанию.
7. Не позднее чем через три месяца с даты осуществления операций, указанных в пунктах 1, 3 и 4 настоящего Указания, уполномоченные банки обязаны представить в Банк России заверенные в установленном порядке:
- копии документов, подтверждающих право уполномоченного банка на владение акциями (долями) (выписка из реестра акционеров, сертификат или другие документы), с приложением заверенного в установленном порядке перевода на русский язык указанных документов;
- выписки из правовых актов иностранного государства, на территории которого расположена иностранная кредитная организация, на основании которых можно сделать заключение о том, что иностранная кредитная организация не является дочерней по отношению к уполномоченному банку, с приложением заверенного в установленном порядке перевода на русский язык указанных документов.
8. Бухгалтерский учет операций, указанных в пунктах 1, 3 и 4 настоящего Указания, осуществляется уполномоченными банками в соответствии с нормативными актами Банка России, устанавливающими порядок ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации.
9. В случае непредставления в установленные сроки в Банк России документов, предусмотренных настоящим Указанием, уполномоченные банки несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
10. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.Игнатьев
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
14 января 2003 года,
регистрационный N 4115