9. При проведении конкурса продавец осуществляет следующие функции:
а) принимает от брокеров заявки на участие в конкурсе с прилагаемыми к ним документами либо отказывает в приеме заявок;
б) рассматривает принятые заявки;
в) принимает решение о допуске (отказе в допуске) брокеров, подавших заявки (далее именуются - претенденты), к участию в конкурсе;
г) принимает решение об отборе брокеров отдельно по каждому претенденту.
10. Для участия в конкурсе претендент (лично или через своего представителя) в установленный срок представляет продавцу (по месту, указанному в информационном сообщении) заявку по установленной продавцом форме.
В заявке указываются объем торгового оборота брокера за последние полгода и предшествующий период работы брокера, в течение которого к нему не применялись санкции со стороны органа, регулирующего рынок ценных бумаг. Ответственность за достоверность указанных сведений несет заявитель.
Претендент вправе подать только одну заявку.
11. Продавец осуществляет прием заявок в течение указанного в информационном сообщении срока, который не может быть менее 15 рабочих дней.
Дата начала приема заявок устанавливается продавцом в пределах 3 рабочих дней, следующих за днем опубликования информационного сообщения.
12. К заявке должны быть приложены:
а) анкета по форме, утвержденной продавцом, заполненная по состоянию на дату представления заявки (анкета представляется на бумажном и магнитном носителях в формате, установленном продавцом);
б) копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним, а также документа о государственной регистрации брокера;
в) копия документа, подтверждающего постановку брокера на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации;
г) копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
д) копии бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках за последние 3 года (бухгалтерские балансы должны иметь отметку налогового органа), а также за отчетный период текущего года;
е) документы, подтверждающие, что подающий заявку брокер является участником торгов, проводимых организаторами торговли, с указанием их перечня, и имеет право осуществлять операции с ценными бумагами через организатора торговли путем выставления заявок на продажу;
ж) опись представленных документов (в 2 экземплярах).
Копии указанных документов должны быть нотариально заверены.
В случае подачи заявки представителем брокера также предъявляется надлежаще оформленная доверенность.
13. При приеме заявки продавец проверяет соответствие приложенных к заявке документов перечню, указанному в информационном сообщении, и правильность их оформления.
14. Продавец отказывает брокеру в приеме заявки в случае:
а) представления заявки по истечении срока приема заявок, указанного в информационном сообщении;
б) представления заявки лицом, не уполномоченным действовать от имени брокера;
в) представления не всех документов, указанных в информационном сообщении, либо ненадлежаще оформленных документов.
15. Об отказе в приеме заявки сотрудник продавца, осуществляющий прием документов, делает на описи представленных документов отметку с указанием причины отказа.
Заявка со всеми документами и описью, содержащей указанную отметку, вручается в день ее подачи брокеру или его представителю под расписку.
16. При приеме заявки продавец регистрирует ее в журнале приема заявок с присвоением ей номера и указанием времени поступления (число, месяц, часы и минуты).
Номер заявки и время ее поступления проставляются на экземпляре описи, остающемся у заявителя.