Недействующий

О регулировании деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (с изменениями на 15 апреля 2008 года) (не применяется с 11.07.2015 на основании положения Банка России от 10.06.2015 N 474-П)

6. Регламент специализированного депозитария

6.1. Регламент специализированного депозитария должен исчерпывающим образом описывать процедуру осуществления функций специализированного депозитария и должен содержать:

внутренние правила и процедуры осуществления депозитарной деятельности;

формы применяемых специализированным депозитарием документов первичного учета и отчетов перед клиентами;

описание порядка взаимодействия структурных подразделений в процессе осуществления депозитарной деятельности, а также осуществления контрольных функций, обеспечивающих соблюдение акционерным инвестиционным фондом и управляющей компанией паевого инвестиционного фонда требований законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг при ведении учета активов, расчете стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда, ведении учета активов, расчете стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и стоимости инвестиционного пая, распоряжении имуществом, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, и имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд;

описание организации внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к депозитарной деятельности;

формы договоров с клиентами;

описание внутренних процедур, предупреждающих возможность возникновения конфликта интересов.

6.2. Описание порядка взаимодействия структурных подразделений в процессе осуществления депозитарной деятельности, а также осуществления контрольных функций должно, в частности, содержать порядок обработки и хранения документов, поступающих от управляющих компаний и негосударственных пенсионных фондов, а также формы внутренних документов специализированного депозитария.

6.3. Описание организации внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к депозитарной деятельности, должно содержать:

описание процедуры осуществления внутреннего контроля;

систему внутреннего контроля и порядок проверки данных, вводимых в учетную систему специализированного депозитария;

способы сохранения электронных данных;

способы восстановления данных в случае их утраты;

способы продолжения деятельности по учету имущества и осуществлению контрольных функций в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, имущества, в которое размещены пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, в случае отказа компьютерного оборудования и (или) программного обеспечения.

6.4. Специализированный депозитарий обязан регистрировать в Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг регламент специализированного депозитария и все изменения и дополнения к нему до их вступления в силу.

Для регистрации регламента специализированного депозитария в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг представляется регламент (в двух экземплярах).

Для регистрации изменений и дополнений в регламент специализированного депозитария в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг представляются:

заявление о регистрации изменений и дополнений в регламент специализированного депозитария;

новая редакция регламента специализированного депозитария с внесенными в него изменениями и (или) дополнениями (в двух экземплярах);

перечень внесенных изменений и дополнений.

Документы, представленные для регистрации регламента специализированного депозитария, изменений и дополнений в него, должны содержать отметку об утверждении данных документов в установленном специализированным депозитарием порядке и должны быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом специализированного депозитария, печатью специализированного депозитария либо засвидетельствованы в установленном порядке. Каждый документ, занимающий более одного листа, должен быть прошит, его листы должны быть пронумерованы.

6.5. Регламент специализированного депозитария регистрируется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг одновременно с предоставлением лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Решение о регистрации изменений и дополнений в регламент специализированного депозитария или об отказе в их регистрации принимается Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг в течение 30 дней со дня поступления всех необходимых документов.

6.6. Основанием для отказа в регистрации регламента специализированного депозитария и изменений и дополнений в него является их несоответствие требованиям Федерального закона "Об инвестиционных фондах" и настоящего Положения.

6.7. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг направляет специализированному депозитарию один экземпляр зарегистрированного регламента или зарегистрированной новой редакции регламента специализированного депозитария с внесенными в него изменениями и (или) дополнениями с отметкой о регистрации или письменное уведомление об отказе в регистрации с указанием причин такого отказа не позднее 7 дней после принятия соответствующего решения.