2.1. В целях учета имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также имущества, в которое размещены пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, специализированный депозитарий обязан принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении указанного имущества, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, недвижимое имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд.
К первичным документам в целях настоящего Положения относятся, в частности:
договоры купли-продажи, банковского счета, банковского вклада и иные договоры, на основании которых осуществляется распоряжение имуществом, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, имуществом, составляющим пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда;
акты приема-передачи;
выписки со счетов депо, на которых осуществляется учет прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд, ценные бумаги, в которые размещены пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда;
выписки из реестров владельцев именных ценных бумаг, в которых осуществляется учет прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд, ценные бумаги, в которые размещены пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда;
отчеты профессиональных участников рынка ценных бумаг о совершенных ими операциях с ценными бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд, ценными бумагами, в которые размещены пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда;
справки уполномоченного дилера на рынке государственных ценных бумаг о совершенных ими операциях с ценными бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд, ценными бумагами, в которые размещены пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда;
справки уполномоченного дилера на рынке государственных ценных бумаг о разделении ценных бумаг, находящихся на счете депо негосударственного пенсионного фонда, на ценные бумаги, в которые размещены пенсионные резервы фонда, и ценные бумаги, в которые размещено имущество, предназначенное для обеспечения уставной деятельности фонда;
заявки на выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов;
поручения кредитным организациям о распоряжении денежными средствами, переданными этим кредитным организациям по договору банковского вклада или банковского счета:
выписки с банковских счетов;
акты оценки стоимости имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, имущества, в которое размещены пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, если оценка стоимости этого имущества осуществлялась оценщиком;
другие документы, составляемые при распоряжении имуществом, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, имуществом, составляющим пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, в соответствии с законами и иными нормативными правовыми актами.
2.2. Специализированный депозитарий вправе требовать от акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда и управляющей компании негосударственного пенсионного фонда предоставления документов и информации, необходимых для осуществления деятельности специализированного депозитария в соответствии с требованиями законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, а также нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
2.3. Специализированный депозитарий обязан регистрировать каждый документ, связанный с осуществлением его деятельности, при его получении в журнале регистрации входящих документов.
Журнал регистрации входящих документов должен содержать:
порядковый номер документа, присваиваемый ему последовательно по времени регистрации (входящий номер);
дату и время регистрации документа;
номер (исходящий номер) и дату документа (при наличии);
наименование документа;
наименование лица, направившего или вручившего документ;
иные сведения, предусмотренные настоящим Положением.
2.4. Специализированный депозитарий обязан регистрировать каждую операцию с имуществом, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, а также имуществом, в которое размещены пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, в журнале учета указанного имущества и операций с ним (далее именуется - учетный журнал).
Для регистрации операций с имуществом, принадлежащим отдельному акционерному инвестиционному фонду, имуществом, составляющим отдельный паевой инвестиционный фонд, а также имуществом, в которое размещены пенсионные резервы отдельного негосударственного пенсионного фонда, ведется отдельный учетный журнал.
Каждая запись в учетном журнале должна содержать:
порядковый номер операции, присваиваемый ей последовательно по времени регистрации;
дату и время согласия специализированного депозитария на совершение операции (исполнения поручения о передаче ценных бумаг);