Раздел 10 предыдущей редакции с 17 апреля 2004 года считается разделом 11 настоящей редакции - постановление ФКЦБ России от 18 февраля 2004 года N 04-7/пс.
____________________________________________________________________
11. Требования к имуществу, которое может входить в состав активов акционерных
инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов
____________________________________________________________________
Пункты 10.1-10.6 предыдущей редакции с 17 апреля 2004 года считаются соответственно пунктами 11.1-11.6 настоящей редакции - постановление ФКЦБ России от 18 февраля 2004 года N 04-7/пс.
____________________________________________________________________
11.1. В состав активов акционерного инвестиционного фондов не могут входить акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении той же управляющей компании, в доверительном управлении (управлении) которой находятся инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда.
В состав активов паевого инвестиционного фонда не могут входить акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится паевой инвестиционный фонд.
11.2. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и активов паевого инвестиционного фонда не могут входить ценные бумаги, эмитентами которых являются управляющая компания, специализированный депозитарий, оценщик или аудитор такого фонда, а также их аффилированные лица, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки организатора торговли.
11.3. В состав активов открытого паевого инвестиционного фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов (пункт дополнен с 17 апреля 2004 года постановлением ФКЦБ России от 18 февраля 2004 года N 04-7/пс - см. предыдущую редакцию).
11.4. В состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов не могут входить акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций, не прошедшие процедуру листинга на фондовых биржах, перечень которых определяется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
11.5. В состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов не могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
11.6. Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
11.7. В состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, могут входить только акции и доли в уставных капиталах хозяйственных обществ, представивших управляющей компании этого фонда бизнес-план развития, содержащий соответствующие инвестиционной декларации указанного фонда цели и объем финансирования хозяйственного общества за счет имущества, составляющего указанный фонд, а также описание рисков, связанных с таким финансированием.
В состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, могут входить акции закрытых акционерных обществ, а также открытых акционерных обществ, акции которых не допущены к торгам у организаторов торговли на рынке ценных бумаг, если уставами указанных акционерных обществ предусмотрено кумулятивное голосование при выборах членов совета директоров (наблюдательного совета) этих обществ.
(Пункт дополнительно включен с 17 апреля 2004 года постановлением ФКЦБ России от 18 февраля 2004 года N 04-7/пс)
Редакция документа с учетом
изменений и дополнений
подготовлена юридическим
бюро "КОДЕКС"