Форма представляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг, включенными в список компаний, информация о финансовом состоянии которых должна представляться в Группу оперативного финансового анализа ФКЦБ России.
Общие сведения об организации
При заполнении таблицы в строках "Полное наименование организации на русском языке", "Сокращенное наименование организации на русском языке", "Полное наименование организации на английском языке" и "Сокращенное наименование организации на английском языке" указывается наименование организации в полном соответствии с Уставом организации.
Таблица "Сведения об отдельных активах и пассивах организации"
Таблица не заполняется профессиональными участниками - кредитными организациями.
По строке "денежные средства" отражаются данные обо всех счетах, открытых организацией, в том числе для хранения денежных средств клиентов.
- Таблица заполняется на основании данных внутреннего учета профессионального участника.
- В таблице указывается объем сделок (в том числе с неэмиссионными ценными бумагами), совершенных профессиональным участником по всем операциям от своего имени и за свой счет, а также совершенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами.
- В таблице указывается объем сделок, совершенных профессиональным участником за отчетный месяц.
Таблица "Сведения о собственных финансовых вложениях и оборотах по операциям от своего имени и за свой счет"
- Таблица заполняется на основании данных бухгалтерского учета профессионального участника.
- В таблице указывается оборот по сделкам, совершенным профессиональным участником за отчетный месяц.
- В случае заключения сделки в иностранной валюте сумма сделки пересчитывается в рубли по курсу Центрального банка Российской Федерации на дату перехода прав по ценной бумаге.
- Информация по акциям и облигациям указывается обобщенно по всем выпускам каждого вида ценных бумаг эмитента.
- Оборот по облигациям указывается с учетом накопленного купонного дохода, без учета погашения облигаций.
- В строке "Акции и облигации акционерных обществ, входящие в котировальные листы 1 уровня организаторов торговли на рынке ценных бумаг" указываются сведения об операциях с ценными бумагами эмитентов в соответствии с утвержденным ФКЦБ России перечнем ценных бумаг, с которыми могут совершаться срочные сделки и сделки купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств и ценных бумаг, предоставленных клиенту брокером с отсрочкой их возврата.
- В строке "Государственные ценные бумаги, ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, а также приравненные к ним ценные бумаги" указываются сведения отдельно для каждой ценной бумаги (ГКО, ОФЗ и т.д.) совокупно по всем выпускам (в том числе в отношении долговых ценных бумаг в иностранной валюте, выпущенных органами государственного управления и Внешэкономбанком).
- В строке "Неэмиссионные ценные бумаги" указывается информация о сделках с векселями в разрезе векселедателей. При этом организациями не учитываются операции с собственными векселями.
- В разделе "Прочие финансовые вложения"
по строке "в каждую ценную бумагу" отражаются финансовые вложения обобщенно по всем выпускам каждого вида ценных бумаг иностранного эмитента; | |
по строке "в том числе в каждый тип депозитарной расписки" отражаются финансовые вложения обобщенно в разрезе депозитарных расписок типа АДР, обобщенно в разрезе депозитарных расписок ГДР и др. |
Таблица "Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами"
- Таблица заполняется на основании данных внутреннего учета профессионального участника.
- В таблице указывается объем сделок, совершенных профессиональным участником за отчетный месяц во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами.
- В строке "Сделки с акциями и облигациями акционерных обществ, входящими в котировальные листы 1 уровня организаторов торговли на рынке ценных бумаг" указываются сведения об операциях с ценными бумагами эмитентов в соответствии с утвержденным ФКЦБ России перечнем ценных бумаг, с которыми могут совершаться срочные сделки и сделки купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств и ценных бумаг, предоставленных клиенту брокером с отсрочкой их возврата.
- В строке "Сделки с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований" указываются сведения отдельно для каждой ценной бумаги (ГКО, ОФЗ и т.д.) совокупно по всем выпускам (в том числе в отношении долговых ценных бумаг в иностранной валюте, выпущенных органами государственного управления и Внешэкономбанком).