Квартальный отчет представляется профессиональным участником рынка ценных бумаг независимо от того, осуществлялась ли в течение отчетного квартала профессиональная деятельность.
В случае отсутствия данных ставится прочерк.
Разделы 1, 2, 3, 4, 5 заполняются всеми профессиональными участниками.
Форма представляется ежеквартально в соответствии со сроками, установленными в приложении N 1 к совместному постановлению ФКЦБ России N 33 и Минфина России N 109н от 11.12.2001 "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг".
2.8.1. Раздел 1
Таблица: "Общие сведения об организации"
- При заполнении строк "Полное наименование организации на русском языке", "Сокращенное наименование организации на русском языке", "Полное наименование организации на английском языке", "Сокращенное наименование организации на английском языке", "Место нахождения организации" указывается наименование организации в полном соответствии с Уставом организации.
- При заполнении строки "Фактический адрес организации" указывается фактическое нахождение исполнительных органов организации.
- При заполнении строки "Почтовый адрес организации" указывается адрес получения организацией почтовой корреспонденции.
- Некредитные организации в разделе "Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках), включая за рубежом", указывают все открытые в банке (банках) счета.
- Кредитные организации в разделе "Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках), включая за рубежом", заполняют только строку "Номер счета", в которой указывается номер корреспондентского счета в Центральном банке Российской Федерации.
2.8.2. Раздел 2
Раздел 2, таблицы: "Сведения о лицах, владеющих долями уставного (складочного) капитала организации", "Сведения о юридических лицах, долями в уставном (складочном) капитале которых владеет организация"
Таблица "Сведения о лицах, владеющих долями уставного (складочного) капитала организации"
- При заполнении формы указываются лица-резиденты, владеющие 5 и более % уставного (складочного) капитала организации, и все нерезиденты, владеющие долей в уставном (складочном) капитале организации
- По строкам "Место нахождения", "Почтовый адрес", "Сведения обо всех счетах, открытых в банке (банках), включая за рубежом", "Дата регистрации", "Наименование органа, осуществившего регистрацию" отражается информация, предоставлявшаяся при получении лицензии профессионального участника, либо уточненная информация (при ее наличии).
Таблица "Сведения о юридических лицах, долями в уставном (складочном) капитале которых владеет организация"
- При заполнении формы указываются юридические лица, в капитале которых организация владеет 5 и более % уставного (складочного) капитала.
- По строкам "Место нахождения", "Почтовый адрес", "Дата регистрации", "Наименование органа, осуществившего регистрацию" отражается информация, предоставлявшаяся при получении лицензии профессионального участника, либо уточненная информация (при ее наличии).
2.8.3. Раздел 3
Раздел 3, таблицы: "Сведения об органах управления организации", "Сведения о штатных сотрудниках организации"
Таблица "Сведения об органах управления организации"
- Для кредитных организаций информация о коллегиальном исполнительном органе заполняется в отношении лиц, курирующих профессиональную деятельность организации на рынке ценных бумаг.
- Сведения указываются отдельно по каждому лицу, входящему в состав Совета директоров.
- Под "Датой начала действия" квалификационного аттестата ФКЦБ России понимается дата выдачи указанного аттестата.