1.1. Настоящее Положение определяет квалификационные требования к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в том числе к специалистам организаций, осуществляющих брокерскую и/или дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и оказывающих эмитентам услуги по подготовке проспекта ценных бумаг (далее - финансовые консультанты), к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - управляющие компании), а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированные депозитарии) (пункт в редакции, введенной в действие с 30 марта 2003 года постановлением ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года N 03-2/пс, - см. предыдущую редакцию).
1.2. В настоящем Положении:
Должностное лицо, выполняющее функции единоличного исполнительного органа (директора, генерального директора) либо входящее в состав коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления) организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, управляющей компании или специализированного депозитария (далее - руководитель высшего звена).
Должностное лицо, возглавляющее структурное подразделение организации (включая филиалы), непосредственно обеспечивающее осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности управляющей компании или специализированного депозитария (далее - руководитель среднего звена).
Штатный сотрудник организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в компетенцию которого входит осуществление контроля за соответствием деятельности указанной организации требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах (далее - контролер).
Штатный сотрудник организации, выполняющий функции, непосредственно связанные с осуществлением организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности управляющей компании или специализированного депозитария, не являющиеся техническими или вспомогательными (далее - специалист).
Штатный сотрудник финансового консультанта, выполняющий функции, непосредственно связанные с оказанием услуг по подготовке проспекта ценных бумаг (далее - специалист по корпоративным финансам) (абзац дополнительно включен с 31 марта 2003 года постановлением ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года N 03-2/пс).
____________________________________________________________________
Абзацы шестой - четырнадцатый предыдущей редакции с 30 марта 2003 года считаются соответственно абзацами седьмым - пятнадцатым настоящей редакции - постановление ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года N 03-2/пс.
____________________________________________________________________
Лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - соискатель).
Лицо, прошедшее процедуру регистрации в Реестре аттестованных лиц (далее - аттестованное (зарегистрированное) лицо).
Минимальные тематические перечни вопросов, законодательных и нормативных документов, знание которых обязательно для квалифицированного выполнения функций руководителей, контролеров или специалистов (далее - квалификационные минимумы) в соответствии с одной из перечисленных ниже специализаций в области рынка ценных бумаг:
брокерская и/или дилерская деятельность;
деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи) и/или клиринговая деятельность;
деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг;
депозитарная деятельность;
деятельность по управлению ценными бумагами и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
деятельность в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
деятельность по оказанию услуг по подготовке проспекта ценных бумаг (абзац дополнительно включен с 30 марта 2003 года постановлением ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года N 03-2/пс).
____________________________________________________________________
Абзац пятнадцатый предыдущей редакции с 30 марта 2003 года считается абзацем семнадцатым настоящей редакции - постановление ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года N 03-2/пс.
____________________________________________________________________
Письменный или компьютерный способ проверки знаний в объеме квалификационного минимума (далее - квалификационный экзамен).
Задача, включающая несколько исследований, предназначенная для определения теоретических знаний соискателей в соответствии с утвержденным Федеральной комиссией квалификационным минимумом, и знания практики применения правовых норм, регулирующих рынок ценных бумаг (далее - задача) (абзац дополнительно включен с 30 марта 2003 года постановлением ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года N 03-2/пс).
____________________________________________________________________
Абзацы шестнадцатый - двадцать второй предыдущей редакции с 30 марта 2003 года считаются соответственно абзацами девятнадцатым - двадцать пятым настоящей редакции - постановление ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года N 03-2/пс.
____________________________________________________________________