4.1. Оперативная отчетность представляется в виде файлов типа dbf с одной записью. Для справки: файлы создаются в среде программ - FoxPro, dBASE-IV, Excel и т.п.
4.2. Файлы оперативной отчетности типа dbf по наименованию полей и формату данных должны соответствовать приведенному в нижеследующих таблицах.
4.2.1. Для файлов со сведениями о сводных данных по фонду:
Поле | Описание | Формат данных |
n | Порядковый номер записи | Счетчик (вводить постоянно цифру 1) |
d_ot | Отчетная дата (последнее число отчетного месяца) | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
lic | Номер лицензии | Целое число (number) |
d_pr | Дата представления отчета (отправки) | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
s100 | Собственное имущество фонда (тыс. Рублей) | Действительное число (float) |
s120 | Количество действующих пенсионных договоров - всего (единиц) | Целое число (number) |
s121 | В том числе количество действующих пенсионных договоров с юридическими лицами | Целое число (number) |
s122 | В том числе количество действующих пенсионных договоров с физическими лицами | Целое число (number) |
s130 | Количество участников фонда по действующим пенсионным договорам (человек) | Целое число (number) |
s140 | Количество участников, получающих негосударственную пенсию, - всего (человек) | Целое число (number) |
s141 | В том числе количество участников, получающих пожизненные пенсии | Целое число (number) |
s142 | В том числе количество участников, получающих пенсию в течение установленного срока | Целое число (number) |
s210 | Пенсионные взносы за период с начала года до конца отчетного месяца - всего (тыс. рублей) | Действительное число (float) |
s211 | В том числе пенсионные взносы от юридических лиц за период с начала года до конца отчетного месяца (тыс. рублей) | Действительное число (float) |
s212 | В том числе пенсионные взносы от физических лиц за период с начала года до конца отчетного месяца (тыс. рублей) | Действительное число (float) |
4.2.2. Для файла со сведениями о выполнении обязательств по выплатам:
Поле | Описание | Тип данных |
n | Порядковый номер записи | Счетчик вводить постоянно цифру 1); |
d_ot | Отчетная дата (последнее число отчетного месяца) | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
lic | Номер лицензии | Целое число (number) |
d_pr | Дата представления отчета (отправки) | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
р110 | Обязательства фонда по выплатам в отчетном месяце (тыс. рублей) | Действительное число (float) |
p111 | Обязательства по выплатам пенсий (тыс. рублей) | Действительное число (float) |
р112 | Обязательства по выплатам выкупных сумм и выплатам наследникам (тыс. рублей) | Действительное число (float) |
р120 | Задолженность по предыдущим периодам на начало отчетного месяца (тыс. рублей) | Действительное число (float) |
р130 | Фактические выплаты за месяц (тыс. рублей) | Действительное число (float) |
р131 | Выплаты пенсий (тыс. рублей) | Действительное число (float) |
р132 | Выплаты выкупных сумм и наследникам (тыс. рублей) | Действительное число (float) |
р140 | Задолженность по выплатам на конец месяца (тыс. рублей) | Действительное число (float) |
р141 | Задолженность по пенсиям (тыс. рублей) | Действительное число (float) |
р142 | Задолженность по выкупным суммам (тыс. рублей) | Действительное число (float) |
4.2.3. Для файлов со сведениями об инвестиционной деятельности:
Поле | Описание | Тип данных |
n | Порядковый номер записи | счетчик (вводить постоянно цифру 1) |
d_ot | Отчетная дата (последнее число отчетного месяца) | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
lic | Номер лицензии | Целое число (number) |
d_pr | Дата представления отчета (отправки) | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
i110 | Пенсионные резервы (тыс. рублей) | действительное число (float) |
i111 | Средства пенсионного резерва на расчетном счете (тыс. рублей) | действительное число (float) |
i112 | Сумма размещенных средств пенсионного резерва (тыс. рублей) | действительное число (float) |
i113 | Средства пенсионного резерва на валютном счете (тыс. рублей по курсу ЦБ на дату отчета) | действительное число (float) |
i120 | Сумма инвестированных средств из состава имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности (тыс. рублей) | действительное число (float) |
i210 | Сумма средств пенсионного резерва (тыс. рублей) со сроком размещения менее 3 месяцев | Действительное число (float) |
i220 | Сумма средств пенсионного резерва (тыс. рублей) со сроком размещения пенсионного резерва от 3 до 12 месяцев | Действительное число (float) |
i230 | Сумма средств пенсионного резерва (тыс. рублей) со сроком размещения пенсионного резерва свыше 12 месяцев | Действительное число (float) |
i310 | Процент вложений в федеральные государственные ценные бумаги | Действительное число (float) |
i311 | в том числе приобретенные в результате новации | Действительное число (float) |
i312 | в том числе номинированные в иностранной валюте | Действительное число (float) |
i320 | Процент вложений в ценные бумаги субъектов РФ и органов местного самоуправления | Действительное число (float) |
i321 | в том числе номинированные в иностранной валюте | Действительное число (float) |
i330 | Процент вложений в банковские вклады | Действительное число (float) |
i331 | в том числе номинированные в иностранной валюте | Действительное число (float) |
i340 | Процент вложений в акции и облигации предприятий и организаций | Действительное число (float) |
i343 | в том числе процент вложений в эмиссионные ценные бумаги, не имеющие признаваемых котировок (расшифровать в текстовом файле) | Действительное число (float) |
i345 | в том числе в облигации предприятий и организаций | Действительное число (float) |
i350 | Процент вложений в векселя и другие неэмиссионные ценные бумаги | Действительное число (float) |
i351 | в том числе номинированные в иностранной валюте | Действительное число (float) |
i352 | в том числе в другие неэмиссионные ЦБ | Действительное число (float) |
i360 | Процент вложений в недвижимость | Действительное число (float) |
i380 | Процент вложений в другие направления инвестирования (расшифровать в текстовом файле) | Действительное число (float) |
i381 | в том числе паи паевых инвестиционных фондов | Действительное число (float) |
i382 | в том числе кредиторская задолженность | Действительное число (float) |
i383 | в том числе дебиторская задолженность | Действительное число (float) |
i384 | в том числе денежные средства в пути | Действительное число (float) |
i385 | в том числе денежные средства на расчетных счетах управляющего | Действительное число (float) |
i386 | в том числе прочие направления | Действительное число (float) |
i390 | Процент вложений в ценные бумаги, выпущенные учредителями и вкладчиками фонда | Действительное число (float) |
i510 | Процент вложений с установленной доходностью | Действительное число (float) |
i520 | Процент вложений с рыночной доходностью | Действительное число (float) |
i610 | Процент безрисковых вложений | Действительное число (float) |
i620 | Процент вложений минимального риска | Действительное число (float) |
i630 | Процент вложений повышенного риска | Действительное число (float) |
i640 | Процент рискованных вложений | Действительное число (float) |
4.3. Для наименования полей необходимо применять знаки латинского алфавита. Точность данных для типа float - 1 знак после запятой.
4.4. Все поля файлов типа dbf должны быть заполнены, пропуски не допускаются. Также нельзя вводить прочерки, вместо них необходимо вводить цифру 0 (нуль).
4.5. Поясняющее отчет письмо должно содержать сведения о причинах задолженности по выплатам и принимаемых мерах по ее устранению, а также перечень эмиссионных ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, в которые размещены пенсионные резервы фонда (при наличии данных для поля i343) и объекты, отнесенные к другим объектам инвестирования (при наличии данных для поля i386).
4.6. Обратить особое внимание на соблюдение размерности единиц в отчете.
4.7. Отчеты до их отправки должны быть проверены на соответствие следующим соотношениям:
- для файла со сведениями о выполнении обязательств по выплатам:
Р111 + Р112 = Р110;
Р131 + Р132 = Р130;
Р141 + Р142 = Р140;
Р130 - Р11О = Р120 - Р140;
- для файла со сведениями об инвестиционной деятельности:
i110 = i111 + i112 + i113;
i112 = i210 + i220 + i230;
i310 + i320 + i330 + i340 + i350 + i360 + i380 = 100;