16.1. Погашение инвестиционных паев осуществляется регистратором путем внесения расходной записи по лицевому счету зарегистрированного лица.
16.2. Записи по лицевым счетам при погашении инвестиционных паев вносятся на основании распоряжения управляющей компании о погашении инвестиционных паев или, если это предусмотрено договором между управляющей компанией и регистратором, заявки на погашение инвестиционных паев.
Расходные записи по лицевым счетам зарегистрированных лиц, включенных в список зарегистрированных лиц, составленный при прекращении паевого инвестиционного фонда, вносятся на основании распоряжения управляющей компании о погашении инвестиционных паев.
16.3. В случае если записи по лицевым счетам вносятся на основании распоряжения управляющей компании о погашении инвестиционных паев, к нему должна быть приложена копия заявки на погашение инвестиционных паев.
К распоряжению управляющей компании о погашении инвестиционных паев при прекращении паевого инвестиционного фонда должна быть приложена копия документа, подтверждающего выплату зарегистрированному лицу денежной компенсации, причитающейся ему при прекращении паевого инвестиционного фонда.
16.4. В распоряжении управляющей компании о погашении инвестиционных паев должны быть указаны:
количество погашаемых инвестиционных паев;
название паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого погашаются;
основание погашения инвестиционных паев (номер заявки на погашении и дата ее принятия);
номер лицевого счета, по которому должна быть сделана расходная запись;
фамилия, имя и отчество (или инициалы) зарегистрированного физического лица, полное или сокращенное наименование зарегистрированного юридического лица, по лицевому счету которого должна быть сделана расходная запись.
16.5. Распоряжение управляющей компании о погашении инвестиционных паев должно быть подписано в соответствии с требованиями настоящего Положения к подписанию распоряжения о выдаче инвестиционных паев.
16.6. Заявка на погашение инвестиционных паев должна быть подписана в соответствии с требованиями, установленными настоящим Положением к подписанию передаточного распоряжения.
Сверка указанных в распоряжении управляющей компании (в заявке о погашении инвестиционных паев) и содержащихся в нем подписей должна осуществляться в соответствии с требованиями к сверке данных и подписей, установленных настоящим Положением при передаче инвестиционных паев.
16.7. Погашение инвестиционных паев осуществляется в количестве, указанном в распоряжении управляющей компании или в заявке на погашение инвестиционных паев. В случае если указанное в них количество погашаемых инвестиционных паев превышает количество инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете, погашаются все инвестиционные паи.
16.8. Регистратор не вправе требовать при погашении инвестиционных паев предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящим Положением.
16.9. В случае если расходные записи по лицевым счетам вносятся на основании распоряжения управляющей компании о погашении инвестиционных паев, регистратор должен в день получения такого распоряжения внести расходную запись или вручить или направить уведомление об отказе во внесении записи, содержащее основания отказа.
16.10. В случае если расходные записи по лицевым счетам вносятся на основании заявок на погашение инвестиционных паев, регистратор должен:
в течение 3 дней со дня получения заявки на погашение инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда внести расходную запись или в течение 5 дней со дня получения указанных документов вручить или направить уведомление об отказе во внесении записи, содержащее основания отказа;
в течение 3 дней со дня окончания срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда (срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) внести расходную запись или в течение 5 дней со дня окончания этого срока вручить или направить уведомление об отказе во внесении записи, содержащее основания отказа.
16.11. Основаниями для отказа во внесении записей при погашении инвестиционных паев являются:
непредставление предусмотренных настоящим Положением документов;
несоответствие представленных документов требованиям настоящего Положения (в том числе несоответствие подписи в заявке на погашение инвестиционных паев или в доверенности образцу подписи, содержащейся в анкете зарегистрированного лица);
блокирование инвестиционных паев (кроме случая погашения инвестиционных паев при прекращении паевого инвестиционного фонда);
отсутствие у доверительного управляющего права распоряжаться инвестиционными паями.
16.12. Уведомление об отказе во внесении расходной записи по распоряжению управляющей компании о погашении инвестиционных паев вручается или направляется управляющей компании и лицу, подписавшему заявку на погашение инвестиционных паев, а уведомление об отказе во внесении расходной записи по заявке на погашение инвестиционных паев вручается или направляется лицу, подписавшему эту заявку.
Если заявка на погашение инвестиционных паев подписана представителем зарегистрированного лица, а его почтовый адрес неизвестен, уведомление направляется зарегистрированному лицу по его почтовому адресу, указанному в анкете.