17.1. Составление списка лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям закрытого паевого инвестиционного фонда, осуществляется на основании распоряжения управляющей компании о составлении такого списка.
Составление списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, осуществляется на основании распоряжения управляющей компании, а в случаях, когда в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" общее собрание созывается специализированным депозитарием, - на основании распоряжения специализированного депозитария о составлении такого списка.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 10 ноября 2002 года постановлением ФКЦБ России от 11 сентября 2002 года N 36/пс, - см. предыдущую редакцию)
17.2. В распоряжении о составлении списка лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям (списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), должны содержаться (абзац в редакции, введенной в действие с 10 ноября 2002 года постановлением ФКЦБ России от 11 сентября 2002 года N 36/пс, - см. предыдущую редакцию):
полное название закрытого паевого инвестиционного фонда, список владельцев инвестиционных паев которого составляется;
дата, на которую должен быть составлен соответствующий список.
17.3. По получении распоряжения о составлении списка лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям (списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), регистратор направляет номинальным держателям, на лицевых счетах которых учитываются инвестиционные паи, требование о представлении информации о лицах, в интересах которых они выполняют свои функции, количестве инвестиционных паев, принадлежащих этим лицам, с указанием даты, на которую должен быть составлен соответствующий список.
17.4. В список лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям закрытого паевого инвестиционного фонда (список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), включаются лица, являющиеся на момент окончания всех операций по реестру в дату, на которую должен быть составлен список, владельцами инвестиционных паев и доверительными управляющими инвестиционных паев.
Если данными лицевого счета (счета депо) владельца инвестиционных паев в отношении заложенных инвестиционных паев предусмотрено, что доход по инвестиционным паям выплачивается залогодержателю, то вместо владельцев инвестиционных паев в список лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям закрытого паевого инвестиционного фонда, включается залогодержатель.
Если данными приложения к анкете зарегистрированного лица - доверительного управляющего (данными счета депо доверительного управляющего) предусмотрено, что доход по инвестиционным паям выплачивается учредителю доверительного управления или иному лицу, указанному в приложении к анкете (данных счета депо), то вместо доверительного управляющего в список лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям закрытого паевого инвестиционного фонда, включается соответственно учредитель доверительного управления или иное лицо, указанное в приложении к анкете (в данных счета депо).
17.5. В списке лиц, имеющих право на получение доходов по инвестиционным паям закрытого паевого инвестиционного фонда (списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), должны содержаться:
фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица;
вид, номер, серия (номер бланка), дата выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
место жительства или регистрации (адрес);
количество инвестиционных паев, доход по которым выплачивается (по которым осуществляется право голоса).
В списке лиц, имеющих право на получение доходов по инвестиционным паям закрытого паевого инвестиционного фонда, должны также содержаться при наличии соответствующих данных:
идентификационный номер налогоплательщика;
номер банковского счета для перечисления дохода по инвестиционным паям.
17.6 Список лиц, имеющих право на получение доходов по инвестиционным паям закрытого паевого инвестиционного фонда (список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), должен быть составлен и представлен лицу, на основании распоряжения которого составлен соответствующий список в течение 10 дней после даты, на которую должен быть составлен список, если соответствующее распоряжение было получено регистратором до такой даты, и в течение 10 дней после распоряжения, если оно было получено регистратором после даты, на которую должен быть составлен список. Одновременно регистратор представляет (абзац в редакции, введенной в действие с 10 ноября 2002 года постановлением ФКЦБ России от 11 сентября 2002 года N 36/пс, - см. предыдущую редакцию):
лицу, на основании распоряжения которого составлен список - данные о номинальных держателях, не представивших данные о лицах, в интересах которых они осуществляют функции номинальных держателей, и количестве инвестиционных паев, учитываемых на лицевых счетах каждого из них (абзац в редакции, введенной в действие с 10 ноября 2002 года постановлением ФКЦБ России от 11 сентября 2002 года N 36/пс, - см. предыдущую редакцию);
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг - данные о номинальных держателях, не представивших данные о лицах, в интересах которых они осуществляют функции номинальных держателей.