ПОЛОЖЕНИЕ
о лицензировании деятельности инвестиционных фондов
(с изменениями на 3 октября 2002 года)
1. Настоящее Положение распространяется на инвестиционные фонды, зарегистрированные в качестве открытых акционерных обществ, исключительным предметом деятельности которых является инвестирование имущества в ценные бумаги и иные объекты в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и фирменное наименование которых содержит слова "акционерный инвестиционный фонд" или "инвестиционный фонд".
2. Лицензирование деятельности инвестиционных фондов осуществляется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее именуется - лицензирующий орган).
3. Лицензионными требованиями и условиями при осуществлении деятельности инвестиционных фондов являются:
а) регистрация лицензиата в качестве открытого акционерного общества;
б) соответствие устава лицензиата требованиям законодательных и иных нормативных правовых актов Российской Федерации;
в) отсутствие в числе акционеров лицензиата специализированного депозитария, регистратора, оценщика и аудитора, заключивших соответствующие договоры с этим лицензиатом;
г) недопустимость осуществления иных видов предпринимательской деятельности;
д) наличие у лицензиата собственных средств в размере не ниже установленного федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
е) отсутствие в числе лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа лицензиата, а также лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа лицензиата:
работников специализированного депозитария, регистратора, оценщика и аудитора лицензиата, а также лиц, привлекаемых указанными организациями для выполнения работ по гражданско-правовым договорам;
аффилированных лиц специализированного депозитария, регистратора, оценщика и аудитора лицензиата;
лиц, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, специализированного депозитария, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда или входили в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании, специализированного депозитария, инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда в момент аннулирования у этих организаций лицензии на осуществление соответствующей деятельности за нарушение лицензионных требований, если со дня аннулирования прошло менее 3 лет;
лиц, на которых было наложено взыскание за административное правонарушение в области финансов и рынка ценных бумаг, если со дня наложения взыскания прошло менее года;
лиц, имеющих судимость за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления;
ж) соблюдение требования, предусматривающего, что количество членов совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа лицензиата, являющихся аффилированными лицами управляющей компании, а также работниками управляющей компании или ее аффилированных лиц, в том числе лицами, привлекаемыми ими для выполнения работ по гражданско-правовым договорам, не должно превышать одной четвертой состава соответственно совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа лицензиата;
з) соблюдение лицензиатом требований законодательства Российской Федерации, регулирующего деятельность акционерных инвестиционных фондов, а также настоящего Положения.
4. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган следующие документы:
а) заявление о предоставлении лицензии с указанием:
наименования, организационно-правовой формы и места нахождения соискателя лицензии;
лицензируемой деятельности;
б) копии учредительных документов и документа, подтверждающего факт внесения записи о юридическом лице в Единый государственный реестр юридических лиц (подпункт в редакции, введенной в действие с 24 октября 2002 года постановлением Правительства Российской Федерации от 3 октября 2002 года N 731, - см. предыдущую редакцию);
в) копия свидетельства о постановке соискателя лицензии на учет в налоговом органе;
г) справка о размере собственных средств соискателя лицензии на последнюю отчетную дату, рассчитанном по методике, утверждаемой федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, с приложением расчета;
д) справка о стоимости активов соискателя лицензии;
е) бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату и копия аудиторского заключения о достоверности указанной бухгалтерской отчетности либо (если соискатель лицензии был создан позднее отчетной даты) бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату, и документ, подтверждающий полную оплату уставного капитала соискателя лицензии;