2.1. Число профессиональных участников рынка ценных бумаг, заключивших с организатором торговли договор на участие в торгах и осуществляющих торговлю через организатора торговли (далее - участник торгов), по истечении шестимесячного срока со дня получения организатором торговли соответствующей лицензии должно быть не менее 25.
2.2. Организатор торговли обязан осуществлять проведение торгов в соответствии с требованиями настоящего Положения и требованиями утвержденных организатором торговли документов.
2.3. Организатор торговли обязан остановить торги (приостановить доступ к торгам отдельных участников торгов) и предоставить в Федеральную комиссию соответствующую информацию в порядке и в случаях, указанных в настоящем Положении и других нормативных правовых актах Федеральной комиссии.
2.4. Организатор торговли получает от каждого участника торгов и осуществляет учет идентификационных номеров налогоплательщика (далее - ИНН) участника торгов, а также ИНН клиентов участника торгов. В случае если клиент участника торгов является физическим лицом и не имеет ИНН, организатор торгов получает и осуществляет учет номера бланка паспорта указанного физического лица.
Организатор торговли присваивает каждому участнику торгов и всем его клиентам уникальные коды и информирует об этом участников торгов. Уникальный код участника торгов включает ИНН участника торгов. Уникальный код клиента участника торгов включает ИНН участника торгов и ИНН (номер бланка паспорта для физического лица, не имеющего ИНН) клиента участника торгов.
2.5. Организатор торговли не в праве принимать заявки (регистрировать сделки), объявленные (совершенные) участниками торгов по поручениям клиентов, не зарегистрированных организатором торговли.
2.6. Организатор торговли обязан допускать к участию в торгах от имени участников торгов только физических лиц, имеющих квалификационный аттестат, выданный Федеральной комиссией, и уполномоченных участником торгов на объявление заявок и совершение сделок через организатора торговли.
2.7. Положение о внутреннем контроле организатора торговли должно предусматривать порядок взаимодействия контрольного подразделения организатора торговли с Федеральной комиссией.
2.8. Организатор торгов обязан раскрывать информацию о своей деятельности в объемах и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.
2.9. Согласованию с Федеральной комиссией подлежат следующие документы организатора торговли, а также изменения и дополнения к ним:
Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;
Методика расчета сводных индексов;
Правила допуска к обращению и исключения из обращения через организатора торговли ценных бумаг и финансовых инструментов;
Порядок хранения и защиты информации;
Порядок раскрытия информации;
Положение о дисциплинарной комиссии организатора торговли.
В случае внесения организатором торговли изменений и дополнений в указанные в настоящем пункте документы, в Федеральную комиссию представляются:
новая редакция документа с внесенными в нее изменениями и (или) дополнениями (в двух экземплярах);
текст поправок с указанием вносимых изменений (дополнений), и обоснованием необходимости внесения таких изменений и (или) дополнений.
Представленные на согласование в ФКЦБ России документы должны содержать отметку об утверждении данных документов в установленном организатором торговли порядке и быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом организатора торговли, печатью организатора торговли либо засвидетельствованы в установленном порядке. Каждый документ, занимающий более одного листа, должен быть прошит, его листы пронумерованы.
ФКЦБ России рассматривает представленные документы с внесенными в них изменениями и дополнениями в срок, не превышающий 30 дней с даты их представления.
Основаниями для отказа в согласовании документов является несоответствие их положений требованиям законодательства Российской Федерации и нормативным правовым актам ФКЦБ России.
ФКЦБ России направляет организатору торговли один экземпляр документов или их новой редакции с отметкой о согласовании или письменное уведомление об отказе в согласовании с указанием причин такого отказа не позднее 7 дней после принятия соответствующего решения.
(Пункт дополнительно включен с 4 августа 2002 года постановлением ФКЦБ России от 7 июня 2002 года N 18/пс)
2.10. Организатор торговли обязан регистрировать в Федеральной комиссии список ценных бумаг, допущенных к торгам, а также изменения и дополнения в него, в том числе связанные с исключением ценных бумаг из него.
Список ценных бумаг, допущенных к торгам (далее - Список), должен включать в себя следующую информацию:
вид, категорию (тип) ценной бумаги;
индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) данных ценных бумаг;