Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (с изменениями на 16 ноября 2009 года) (не применяется с 01.04.2015 на основании совместного указания Банка России и Минфина России от 22.01.2015 N 3541-У/11н)
Приложение N 2
к совместному постановлению
от 11.12.2001 ФКЦБ России N 33
и Минфина России N 109н
Титульный лист организации | ||||||||||||||||||||
| Полное наименование организации на русском языке |
| ||||||||||||||||||
| Сокращенное наименование организации на русском языке |
| ||||||||||||||||||
| Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН) |
| ||||||||||||||||||
| Сведения о наличии лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | |||||||||||||||||||
| Брокерская деятельность |
| ||||||||||||||||||
| Номер лицензии | х | х | х | - | х | х | х | х | - | х | х | х | х | х | х | ||||
| Дата выдачи | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г | |||||||||||
| Дилерская деятельность |
| ||||||||||||||||||
| Номер лицензии | х | х | х | - | х | х | х | х | - | х | х | х | х | х | х | ||||
| Дата выдачи | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г | |||||||||||
| Деятельность по управлению ценными бумагами |
| ||||||||||||||||||
| Номер лицензии | х | х | х | - | х | х | х | х | - | х | х | х | х | х | х | ||||
| Дата выдачи | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г | |||||||||||
| Депозитарная деятельность |
| ||||||||||||||||||
| Номер лицензии | х | х | х | - | х | х | х | х | - | х | х | х | х | х | х | ||||
| Дата выдачи | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г | |||||||||||
| Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг |
| ||||||||||||||||||
| Номер лицензии | х | х | х | - | х | х | х | х | - | х | х | х | х | х | х | ||||
| Дата выдачи | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г | |||||||||||
| Клиринговая деятельность |
| ||||||||||||||||||
| Номер лицензии | х | х | х | - | х | х | х | х | - | х | х | х | х | х | х | ||||
| Дата выдачи | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г | |||||||||||
| Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг |
| ||||||||||||||||||
| Номер лицензии | х | х | х | - | х | х | х | х | - | х | х | х | х | х | х | ||||
| Дата выдачи | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г | |||||||||||
| Сведения о наличии иных лицензий | |||||||||||||||||||
| Деятельность по управлению инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами |
| ||||||||||||||||||
| Номер лицензии | х | х | х | - | х | х | х | х | - | х | х | х | х | х | х | ||||
| Дата выдачи | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г | |||||||||||
| Деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов |
| ||||||||||||||||||
| Номер лицензии | х | х | х | - | х | х | х | х | - | х | х | х | х | х | х | ||||
| Дата выдачи | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г | |||||||||||
| Кредитная организация | Да | Нет | |||||||||||||||||
| Регистрационный номер |
| ||||||||||||||||||
| Дата выдачи | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г | |||||||||||
| Наименование СРО или ассоциации профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которых состоит организация | Дата вступления | ||||||||||||||||||
| НАУФОР |
| ||||||||||||||||||
| ПАРТАД |
| ||||||||||||||||||
| НФА |
| ||||||||||||||||||
| Прочие |
| ||||||||||||||||||
| Наименование формы отчетности организации
| |||||||||||||||||||
Форма N 010 "Внесение изменений в сведения об организации"
Общие сведения об организации | ||
| Полное наименование организации на русском языке |
|
| Сокращенное наименование организации на русском языке |
|
| Полное наименование организации на английском языке |
|
| Сокращенное наименование организации на английском языке |
|
| Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН) |
|
| Местонахождение организации |
|
| Фактический адрес |
|
| Почтовый адрес |
|
| Номера телефонов |
|
| Номера факсов |
|
| Адреса электронной почты |
|
Форма N 020 "Сообщения о сделках, совершенных организацией с нерезидентами"
N | Дата | Наименование эмитента* | Характеристики ценной бумаги | Покупка/ продажа | Количество ценных бумаг | Сведения о клиенте-нерезиденте | Сведения о контрагенте-нерезиденте | |||||
|
|
|
|
|
| Код страны регистрации / гражданства**** | Наименование/ фамилия нерезидента | Место нахождения | Код страны регистрации / гражданства**** | Наименование/ фамилия нерезидента | Место нахождения | |
|
|
| * * | *** |
|
|
|
|
|
|
|
|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Форма N 030 "Сообщение об изменении во владении ценными бумагами"
Наименование события |
| |||||||||
| Дата | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г | |
| Сведения о приобретенных (проданных) ценных бумагах | |||||||||
| Полное наименование эмитента* |
| ||||||||
| Характеристика ценной бумаги | ** | *** | |||||||
| Доля ценных бумаг, принадлежащих организации, в общем объеме размещенных эмитентом ценных бумаг того же вида, % |
| ||||||||
| Место приобретения (продажи) ценных бумаг | |||||||||
| Организатор торговли |
| ||||||||
| Внебиржевой рынок |
| ||||||||
Форма N 040 "Сведения о разовых операциях, совершенных с 15 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента"
Дата совершения операции | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г | |||
| Покупка/продажа | ||||||||||
| Сведения о ценных бумагах, с которыми были совершены операции | ||||||||||
| Полное наименование эмитента* |
| |||||||||
| Характеристика ценной бумаги | ** | *** | ||||||||
| Количество ценных бумаг, с которыми организацией были совершены операции, по отношению к общему объему размещенных эмитентом ценных бумаг того же вида, % |
| |||||||||
| Место осуществления операций с указанными ценными бумагами | ||||||||||
| Организатор торговли |
| |||||||||
| Внебиржевой рынок | |
| ||||||||
Форма N 041 "Сведения об операциях, совершенных за отчетный квартал
со 100 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента"
Покупка/продажа | ||||
| Сведения о ценных бумагах, с которыми были совершены операции | |||
| Полное наименование эмитента* |
| ||
| Характеристика ценной бумаги | ** | *** | |
| Количество ценных бумаг, с которыми организацией были совершены операции, по отношению к общему объему размещенных эмитентом ценных бумаг того же вида, % |
| ||
| Место осуществления операций с указанными ценными бумагами | |||
| Организатор торговли |
| ||
| Внебиржевой рынок |
| ||
______________
Значения ссылок для форм N 020, 030, 040, 041:
* Электронная анкета должна предусматривать возможность подключения справочников эмитентов ценных бумаг ("федеральная группа", 500 шт.)
** 2.1. Акция
2.2. Облигация
*** 3.1. Обыкновенная/привилегированная (если значение столбца N 4 - "Акция").
3.2. Государственный регистрационный номер (если значение столбца N 4 - "Облигация").