О рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (с изменениями на 16 января 2003 года) (отменено)

Фирменное (полное официальное) и (в случае, если имеется) сокращенное наименование и наименование на иностранном языке

Организационно-правовая форма

Регистрационный номер

Дата государственной регистрации

Место государственной регистрации

Вид лицензии на осуществление банковских операций

Номер лицензии

Дата выдачи лицензии

Адрес местонахождения

Почтовый адрес

Номера контактных телефонов и факсов

Адрес электронной почты

Банковский идентификационный код

Идентификационный номер налогоплательщика

Kоды форм федерального государственного статистического наблюдения

Уровень риска

Дата открытия первого счета

Kуратор счета

Резервный куратор счета (если существует)

Сотрудник, утвердивший открытие счета

Дата заполнения Анкеты клиента

Срок хранения Анкеты клиента

Сведения об учредителях, лицах, которые имеют право давать обязательные для клиента указания либо иным образом имеют возможность определять его действия, в том числе сведения об основном обществе или преобладающем участвующем обществе (для дочерних или зависимых обществ), холдинговой или финансово-промышленной группе (если клиент в ней участвует)
(заполняется с учетом подпунктов 2.2.3 и 2.2.4 настоящих Рекомендаций)

Сведения об органах клиента
(структура органов управления юридического лица и сведения о физических лицах, входящих в состав исполнительных органов юридического лица, с учетом подпунктов 2.2.3 и 2.2.4 настоящих Рекомендаций)

Обособленные подразделения (если имеются и сведения о них известны кредитной организации)

Сведения о корреспондентах клиента

История, репутация, сектор рынка и конкуренция (сведения, подтверждающие существование кредитной организации (например, ссылка на Bankers Almanac), сведения о реорганизации, изменения в характере деятельности, прошлые финансовые проблемы, репутация на национальном и зарубежных рынках, присутствие на рынках, основная доля в конкуренции и на рынке, специализация по банковским продуктам и пр.)

Операции, проводимые по счету

Число операций

Общая сумма

(предполагаемые клиентом, если клиент ранее не обслуживался)

(за квартал)

(за квартал)

Источники поступления денежных средств

Число операций

Общая сумма

(ожидаемые клиентом, если клиент ранее не обслуживался)

(за квартал)

(за квартал)

Характеристика операций

(оценка соотношения операций с деятельностью клиента, реальных оборотов по счету заявленным и т.д.)

Оценка риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (обоснование оценки в соответствии с критериями, разработанными кредитной организацией)

Куратор счета

Руководитель подразделения