3.1. Часть 1 (в виде таблицы)
Фирменное (полное официальное) и (в случае, если имеется) сокращенное наименование и наименование на иностранном языке |
|
Организационно-правовая форма |
|
Регистрационный номер |
|
Дата государственной регистрации |
|
Место государственной регистрации |
|
Вид лицензии на осуществление банковских операций |
|
Номер лицензии |
|
Дата выдачи лицензии |
|
Адрес местонахождения |
|
Почтовый адрес |
|
Номера контактных телефонов и факсов |
|
Адрес электронной почты |
|
Банковский идентификационный код |
|
Идентификационный номер налогоплательщика |
|
Kоды форм федерального государственного статистического наблюдения |
|
Уровень риска |
|
Дата открытия первого счета |
|
Kуратор счета |
|
Резервный куратор счета (если существует) |
|
Сотрудник, утвердивший открытие счета |
|
Дата заполнения Анкеты клиента |
|
Срок хранения Анкеты клиента |
|
3.2. Часть 2 (текстовая)
Сведения об учредителях, лицах, которые имеют право давать обязательные для клиента указания либо иным образом имеют возможность определять его действия, в том числе сведения об основном обществе или преобладающем участвующем обществе (для дочерних или зависимых обществ), холдинговой или финансово-промышленной группе (если клиент в ней участвует) |
|
Сведения об органах клиента |
|
Обособленные подразделения (если имеются и сведения о них известны кредитной организации) |
|
Сведения о корреспондентах клиента |
|
История, репутация, сектор рынка и конкуренция (сведения, подтверждающие существование кредитной организации (например, ссылка на Bankers Almanac), сведения о реорганизации, изменения в характере деятельности, прошлые финансовые проблемы, репутация на национальном и зарубежных рынках, присутствие на рынках, основная доля в конкуренции и на рынке, специализация по банковским продуктам и пр.) |
|
3.3. Часть 3 (в виде таблицы)
Операции, проводимые по счету | Число операций | Общая сумма |
(предполагаемые клиентом, если клиент ранее не обслуживался) | (за квартал) | (за квартал) |
Источники поступления денежных средств | Число операций | Общая сумма |
(ожидаемые клиентом, если клиент ранее не обслуживался) | (за квартал) | (за квартал) |
3.4. Часть 4 (текстовая)
Характеристика операций |
(оценка соотношения операций с деятельностью клиента, реальных оборотов по счету заявленным и т.д.) |
3.5. Часть 5 (текстовая)
Оценка риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (обоснование оценки в соответствии с критериями, разработанными кредитной организацией) |
|
| |
Куратор счета |
| Руководитель подразделения |