О рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (с изменениями на 16 января 2003 года) (отменено)

Полное и (в случае, если имеется) сокращенное наименование, в том числе фирменное наименование

Организационно-правовая форма

Регистрационный номер

Дата государственной регистрации

Место государственной регистрации

Адрес местонахождения

Почтовый адрес

Номера контактных телефонов и факсов

Адрес электронной почты

Идентификационный номер налогоплательщика

Kоды форм федерального государственного статистического наблюдения

Сведения о лице, открывающем счет для юридического лица (вносящем вклад в пользу юридического лица) (в случае открытия счета (внесения вклада) не самим юридическим лицом)
(заполняется с учетом подпунктов 2.2.3 и 2.2.4 настоящих Рекомендаций)

Уровень риска

Дата открытия первого счета

Kуратор счета

Резервный куратор счета (если существует)  

Сотрудник, утвердивший открытие счета

Дата заполнения Анкеты клиента

Срок хранения Анкеты клиента

Сведения об учредителях, собственниках имущества юридического лица, лицах, которые имеют право давать обязательные для юридического лица указания либо иным образом имеют возможность определять его решения, в том числе сведения об основном обществе или преобладающем, участвующем обществе (для дочерних или зависимых обществ), холдинговой компании или финансово-промышленной группе (если клиент в ней участвует)
(заполняется с учетом подпунктов 2.2.3 и 2.2.4 настоящих Рекомендаций)

Сведения о наличии лицензий (разрешений) на осуществление определенного вида деятельности или операций
(номер лицензии (разрешения), когда, кем и на осуществление какого вида деятельности (операции) выдана)

Сведения об органах юридического лица
(структура органов управления юридического лица и сведения о физических лицах, входящих в состав исполнительных органов юридического лица, с учетом подпунктов 2.2.3 и 2.2.4 настоящих Рекомендаций)

Обособленные подразделения (если имеются и сведения о них известны кредитной организации)

Основные виды деятельности
(в том числе производимые товары, выполняемые работы, предоставляемые услуги)

Сведения о постоянных контрагентах

История, репутация, сектор рынка и конкуренция (сведения о реорганизации, изменения в характере деятельности, прошлые финансовые проблемы, репутация на национальном и зарубежных рынках, основные обслуживаемые рынки, присутствие на рынках, основная доля в конкуренции и на рынке)

Операции, проводимые по счету

Число операций

Общая сумма

(предполагаемые клиентом, если клиент ранее не обслуживался)

(за квартал)

(за квартал)

Источники поступления денежных средств

Число операций

Общая сумма

(ожидаемые клиентом, если клиент ранее не обслуживался)

(за квартал)

(за квартал)

Характеристика операций

(оценка соотношения операций с деятельностью клиента, реальных оборотов по счету заявленным и т.д.)

Оценка риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (обоснование оценки в соответствии с критериями, разработанными кредитной организацией)

Куратор счета

Руководитель подразделения