О рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (с изменениями на 16 января 2003 года) (отменено)

Фамилия, имя и (если имеется) отчество

Дата рождения

Место рождения

Гражданство (подданство)

Место жительства (регистрации)

Сведения о лице, открывающем счет для физического лица (вносящем вклад в пользу физического лица) (в случае открытия счета (внесения вклада) не самим физическим лицом) (заполняется с учетом подпунктов 2.2.3 и 2.2.4 настоящих Рекомендаций)

Сведения о документе, удостоверяющем личность
(наименование, серия и номер, орган, выдавший документ, дата выдачи документа)

Сведения о въездной визе (для лиц, не являющихся гражданами Российской Федерации, если международным договором Российской Федерации не предусмотрен безвизовый въезд на территорию Российской Федерации) (в том числе срок, на который выдана виза)

Сведения о свидетельстве о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя (для индивидуальных предпринимателей)
(номер свидетельства, дата и место выдачи, орган, выдавший свидетельство, срок, на который выдано свидетельство)

Вид предпринимательской деятельности (для индивидуальных предпринимателей) (в том числе производимые товары, выполняемые работы, оказываемые услуги)

Место работы и занимаемая должность

Идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии)

Номера контактных телефонов и факсов

Адрес электронной почты

Уровень риска

Дата открытия первого счета

Сотрудник, открывший счет

Сотрудник, утвердивший открытие счета

Дата заполнения Анкеты клиента

Срок хранения Анкеты клиента

Операции, проводимые по счету

Число операций

Общая сумма

(предполагаемые клиентом, если клиент ранее не обслуживался)

(за квартал)

(за квартал)

Источники поступления денежных средств

Число операций

Общая сумма

(ожидаемые клиентом, если клиент ранее не обслуживался)

(за квартал)

(за квартал)

Характеристика операций

(оценка соотношения операций с деятельностью клиента, реальных оборотов по счету заявленным и т.д.)

Оценка риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (обоснование оценки в соответствии с критериями, разработанными кредитной организацией)