О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) (с изменениями на 17.12.2003) (не применяется с 08.06.2020 на основании указания Банка России от 13.04.2020 N 5438-У)

Приложение 1
к постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 года
 N 23 "О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок,
 расчеты по которым проводятся брокером с
использованием денежных средств или ценных бумаг,
предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата"
(в редакции, введенной в действие
 с 9 февраля 2004 года постановлением ФКЦБ России
 от 17 декабря 2003 года N 03-44/пс, -
 см. предыдущую редакцию)

Дата______

Исх. N __

ФКЦБ России
Управление регулирования деятельности профессиональных
участников рынка ценных бумаг

     

Сведения о брокерах, совершавших маржинальные сделки

 в течение отчетного месяца

Примечания:

1. В представляемых формах заполняются все поля.

2. При заполнении поля "Наименование брокера -  участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.

3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.

4. При заполнении поля "Количество клиентов брокера" указывается количество клиентов брокера, с которыми у брокера заключены договора, предусматривающие совершение маржинальных сделок. Данные указываются на конец каждого отчетного месяца.

5. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).