О внесении изменений и дополнений в Инструкцию Банка РФ от 31.03.97 N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм деятельности" (утратило силу с 17.01.2002 на основании указания Банка РФ от 11.01.02 N 1098-У)

Форма N 637

На нерегулярной основе

N п/п

Код меры
воздействия

Наименование мер воздействия, применяемых
к кредитным организациям

Коды
выявленных
нарушений в
деятельнос-
ти кредит-
ной органи-
зации (см.таблицу 2)

Дата
введения
меры
воздей-
ствия

Дата
отмены
меры
воздейст-
вия

1

2

3

4

5

6

I

Предупредительные меры воздействия

1

Письменная информация руководству и/или совету директоров (наблюдательному совету) кредитной организации о недостатках в ее деятельности и рекомендации по их исправлению

2

Совещание

3

Прочие (указать какие)

II

Принудительные меры воздействия

1

Штрафы

1.1

Штраф за несоблюдение резервных требований;

1.2

Штраф за нарушение пруденциальных норм деятельности

2

Ограничение на осуществление кредитными организациями отдельных операций,

в том числе ограничение на:

2.1

привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок);

2.2

размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических и физических лиц от своего имени и за свой счет, включая кредиты, предоставленные банкам - резидентам и нерезидентам;

2.3

открытие банковских счетов юридических и физических лиц, включая открытие корреспондентских счетов "Лоро", "Ностро" резидентам и нерезидентам, обезличенных металлических счетов по привлечению драгоценных металлов во вклады (до востребования и на определенный срок) от физических и юридических лиц;

2.4

осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в том числе уполномоченных банков - корреспондентов и иностранных банков, по их банковским счетам, открытым резидентами и нерезидентами, включая осуществление операций через корреспондентские счета кредитных организаций - корреспондентов и в банках-нерезидентах, а также платежей через расчетную систему Банка России путем передачи информации по каналам связи;

2.4.1

осуществление расчетов по поручению юридических лиц в части операций на перечисление средств в бюджеты всех уровней и государственные внебюджетные фонды;

2.5

инкассацию денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц;

2.6

куплю-продажу иностранной валюты в наличной и безналичной формах;

2.7

выдачу банковских гарантий;

2.8

привлечение драгоценных металлов во вклады (до востребования и на определенный срок) от физических и юридических лиц;

2.9

размещение драгоценных металлов от своего имени и за свой счет на депозитные счета, открытые в других банках;

2.10

предоставление займов в драгоценных металлах;

2.11

покупку драгоценных металлов как за свой счет, так и за счет клиентов (по договорам комиссии и поручения);

2.12

продажу драгоценных металлов как за свой счет, так и за счет клиентов (по договорам комиссии и поручения);

2.13

оказание услуг по хранению и перевозке драгоценных металлов при наличии сертифицированного хранилища;

2.14

осуществление сделок купли-продажи драгоценных металлов

2.15

привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок);

2.16

привлечение денежных средств юридических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг всех видов:

- векселей;

- депозитных сертификатов;

- облигаций;

- иных ценных бумаг;

2.17

привлечение денежных средств физических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг всех видов:

- векселей;

- сберегательных сертификатов;

- чеков;

- облигаций;

- иных ценных бумаг;

2.18

проведение операций с ценными бумагами, осуществление которых не требует получения специальной лицензии;

2.19

осуществление доверительного управления денежными средствами и иным имуществом по договору с юридическими и физическими лицами (кроме деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, осуществление операций с которыми требует получения специальной лицензии в соответствии с федеральными законами);

2.20

получение кредитов от банков - резидентов и нерезидентов;

2.21

прочие*

3

Запрет на осуществление кредитными организациями отдельных банковских операций,

в том числе запрет на:

3.1

привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок);

3.2

размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических и физических лиц от своего имени и за свой счет, включая кредиты, предоставленные банкам - резидентам и нерезидентам;

3.3

открытие банковских счетов юридическим и физическим лицам, включая открытие корреспондентских счетов "Лоро", "Ностро" резидентам и нерезидентам;

3.4

осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в том числе уполномоченных банков - корреспондентов и иностранных банков, по их банковским счетам, открытым резидентами и нерезидентами, включая осуществление операций через корреспондентские счета кредитных организаций - корреспондентов и в банках-нерезидентах, а также платежей через расчетную систему Банка России путем передачи информации по каналам связи;

3.5

инкассацию денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц;

3.6

куплю-продажу иностранной валюты в наличной и безналичной формах;

3.7

выдачу банковских гарантий;

3.8

привлечение драгоценных металлов во вклады (до востребования и на определенный срок) от физических и юридических лиц;

3.9

размещение драгоценных металлов от своего имени и за свой счет на депозитные счета, открытые в других банках;

3.10

предоставление займов в драгоценных металлах;

3.11

привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок);

3.12

привлечение денежных средств юридических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг в виде депозитных сертификатов;

3.13

привлечение денежных средств физических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг в виде сберегательных сертификатов;

3.14

прочие**

4

Требования:

4.1

об увеличении уставного капитала;

4.2

о приведении к установленному Банком России уровню значений обязательных нормативов;

4.3

по устранению недостатков в деятельности филиала;

4.4

о приведении к установленному Банком России уровню значений лимитов (сублимитов) открытой валютной позиции;

4.5

о выполнении обязательств перед кредиторами и вкладчиками;

4.6

о замене руководителей;

4.7

об осуществлении мер по финансовому оздоровлению;

4.7.1

о разработке плана мер по финансовому оздоровлению;

4.7.2

о приведении плана мер по финансовому оздоровлению в соответствие с требованиями, установленными Банком России;

4.7.3

о доработке плана мер по финансовому оздоровлению;

4.7.4

об осуществлении плана мер по финансовому оздоровлению;

4.7.5

о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению;

4.8

о реорганизации;

4.9

о приведении в соответствие размера уставного капитала кредитной организации и величины ее собственных средств (капитала);

4.10

об изменении структуры активов кредитной организации;

4.11

по устранению недостатков при регистрации, лицензировании и расширении деятельности кредитной организации**

4.12

о доначислении резерва на возможные потери по ссудам;

4.13

о доначислении резерва под обесценение вложений в ценные бумаги;

4.14

о приведении к установленному Банком России уровню значения лимита суммарной величины открытых позиций по операциям с драгметаллами;

4.15

об устранении нарушений условий формирования резервного фонда;

4.16

о восполнении резервного фонда;

4.17

о предоставлении в оперативном порядке бухгалтерских балансов;

4.18

о разработке Внутрибанковских правил кредитной организации;

4.19

о своевременном проведении филиалами платежей с корреспондентских субсчетов, открытых в Банке России;

4.20

о соблюдении сроков представления отчетности;

4.21

о соблюдении сроков опубликования отчетности в открытой печати;

4.22

о соблюдении сроков представления аудиторского заключения;

4.23

о соблюдении сроков представления копий изданий, в которых опубликован отчет;

4.24

о представлении отчетности в объеме и по формам, соответствующим требованиям, установленным Банком России;

4.25

об опубликовании отчетности в объеме и по формам, соответствующим требованиям, установленным Банком России;

4.26

о реклассификации отдельных элементов расчетной базы резервов на возможные потери;

4.27

о включении в расчетную базу резервов на возможные потери дополнительных элементов;

4.28

о доформировании резервов на возможные потери;

4.29

о переоценке ссудной задолженности;

4.30

об уменьшении суммы фактически созданного резерва на возможные потери по ссудам;

4.31

о переоценке качества активов;

4.32

о внесении изменений в расчет резерва на возможные потери по ссудам;

4.33

о восстановлении на доходы суммы резерва на возможные потери по ссудам в случае, если величина рассчитанного резерва должна быть меньше уже созданного резерва;

4.34

другие требования в части выполнения банковского законодательства и нормативных актов Банка России, относящиеся к пруденциальным нормам деятельности**

5

Запрет на открытие филиалов

6

Назначение временной администрации по управлению кредитной организацией*

7

Ходатайство об отзыве лицензии на осуществление банковских операций***

8

Уменьшение лимита открытых валютных позиций

9

Уменьшение лимита суммарной величины открытых позиций в драгоценных металлах