1.1. Настоящее Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - Положение) определяет общий порядок организации и осуществления внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг.
1.2. В настоящем Положении под внутренним контролем профессионального участника рынка ценных бумаг понимается контроль за соответствием деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия), иных нормативных правовых актов Российской Федерации.
Внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, является частью системы внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг (абзац дополнительно включен с 7 апреля 2002 года постановлением ФКЦБ России от 14 февраля 2002 года N 3/ПС).
1.3. Действие настоящего Положения распространяется на юридических лиц, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники) и осуществляющих деятельность в соответствии с разделом II Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
1.4. Профессиональные участники разрабатывают и утверждают в месячный срок с даты вступления в силу настоящего Положения Инструкцию о внутреннем контроле в соответствии с нижеизложенными требованиями, включающую специальные меры по предотвращению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг, а также процедуры, препятствующие несанкционированному доступу к служебной информации и ее неправомерному использованию, в том числе при совмещении различных видов профессиональной деятельности (пункт дополнен с 7 апреля 2002 года постановлением ФКЦБ России от 14 февраля 2002 года N 3/ПС, - см. предыдущую редакцию).
1.5. Профессиональные участники, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, разрабатывают с учетом рекомендаций, утверждаемых Правительством Российской Федерации, Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и программы его осуществления, а также назначают специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ (далее - ответственные сотрудники) (пункт дополнительно включен с 7 апреля 2002 года постановлением ФКЦБ России от 14 февраля 2002 года N 3/ПС).
____________________________________________________________________
Пункты 1.5, 1.6, 1.7, 1.8 предыдущей редакции с 7 апреля 2002 года считаются соответственно пунктами 1.6, 1.7, 1.8, 1.9 настоящей редакции - постановление ФКЦБ России от 14 февраля 2002 года N 3/ПС.
____________________________________________________________________
1.6. Инструкция о внутреннем контроле, утвержденная уполномоченным органом профессионального участника, содержит:
описание компетенции контролера, его функций, прав и обязанностей;
порядок и сроки рассмотрения жалоб, обращений и заявлений клиентов и других профессиональных участников;
описание действий контролера в случае выявления им правонарушений;
форму и сроки представления отчетности контролером руководителю исполнительного или иного уполномоченного органа профессионального участника (абзац дополнен с 7 апреля 2002 года постановлением ФКЦБ России от 14 февраля 2002 года N 3/ПС, - см. предыдущую редакцию).
1.7. Ответственным за организацию внутреннего контроля является руководитель профессионального участника.
1.8. Ответственным за осуществление внутреннего контроля является контролер (начальник подразделения внутреннего контроля) профессионального участника (далее - контролер), должность которого включается в штат профессионального участника (пункт в редакции, введенной в действие с 7 апреля 2002 года постановлением ФКЦБ России от 14 февраля 2002 года N 3/ПС, - см. предыдущую редакцию).
1.9. При наличии у профессионального участника филиалов, осуществляющих его функции на рынке ценных бумаг, в штат каждого филиала включается контролер филиала. В таком случае нормы настоящего Положения, установленные для профессионального участника по осуществлению внутреннего контроля, распространяются на деятельность его филиала.
Если количество работников в штате филиала профессионального участника, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, менее 12, функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника (абзац в редакции, введенной в действие с 7 апреля 2002 года постановлением ФКЦБ России от 14 февраля 2002 года N 3/ПС; в редакции, введенной в действие с 19 июля 2003 года постановлением ФКЦБ России от 21 мая 2003 года N 03-27/пс, - см. предыдущую редакцию).
1.10. В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, руководитель профессионального участника вправе назначить ответственным сотрудником контролера профессионального участника или иного сотрудника, независимого от других структурных подразделений и подотчетного только руководителю.
В случае назначения ответственным сотрудником не контролера профессионального участника, установленные пунктами 3.2.1, 3.2.2, 3.6, 4.4.3 настоящего Положения нормы, касающиеся противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, относятся к ответственному сотруднику.
(Пункт дополнительно включен с 7 апреля 2002 года постановлением ФКЦБ России от 14 февраля 2002 года N 3/ПС)