Действующий

Методические рекомендации по проверкам кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг

5.8. Случаи участия кредитной организации в судебных разбирательствах.

5.8.1. Форма "Ж-5": "Участие в судебных разбирательствах"


N	Вопрос		Ответ
1	Выступал ли банк стороной в судебных процессах, связанных с осуществлением им брокерской или дилерской деятельности?		(да/нет)
2		Если да, то когда?	(дата)
3	В качестве истца или ответчика?		(указать)
4		Прокомментировать существо дела
5	Резолютивная часть решения по делу. Прокомментировать, установлены ли в решении суда какие-либо нарушения законодательства и иных нормативных правовых актов, регламентирующих брокерскую и/или дилерскую деятельность		(да/нет, если да, про- коммен- тировать)
6	Меры, принятые банком по итогам разбирательства		(коммен- тарий)

5.8.2. В случае, если по результатам заполнения таблицы будут установлены случаи указания в судебных актах на нарушения законодательства и иных нормативных правовых актов, регламентирующих брокерскую и/или дилерскую деятельность, необходимо выяснить, принимались ли к кредитной организации соответствующие меры воздействия, и отразить это в акте проверки.