5.9.1. Форма "З-5": "Выполнение требований по информационному обеспечению при предложении услуг"
Проверке подлежит выявление фактов непредоставления инвесторам, а также проверка возможности предоставления инвесторам следующих документов и информации:
N | Вопрос | Ответ |
1 | Копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | (да/нет) |
2 | Копия документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя | (да/нет) |
3 | Сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны) | (да/нет) |
4 | Сведения об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального участника и его резервном фонде | (да/нет) |
5 | Комментарии |
|
5.9.2. Форма "И-5": "Выполнение требований по информационному обеспечению при приобретении инвестором ценных бумаг у профессионального участника рынка ценных бумаг либо при приобретении ценных бумаг профессиональным участником рынка ценных бумаг по поручению инвестора"
Проверке подлежит выявление фактов непредоставления инвесторам, а также проверка возможности предоставления инвесторам следующих документов информации:
N | Вопрос | Ответ | |
1 | Сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска | (да/нет) | |
2 | Сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии* | (да/нет) | |
_______________ | |||
| * Обязательной проверке подлежит предоставление сведений, | ||
содержащихся в проспекте эмиссии. Проверка предоставления сведений, содержащихся в решении о выпуске осуществляется при наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг копий решения или наличии у него сведений, содержащихся в решении, полученных им другим путем. | |||
3 | Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организатора торговли* | (да/нет) | |
_______________ | |||
| * Проверке подлежит предоставление сведений о ценах и | ||
котировках хотя бы у одного организатора торговли, но не менее чем число организаторов, с которыми профессиональный участник рынка ценных бумаг связан договорными отношениями, регламентирующими участие последнего в торгах у этого организатора торговли. | |||
4 | Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились | (да/нет) | |
5 | Сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации* | (да/нет) | |
_______________ | |||
| * Проверка указанных требований осуществляется после | ||
установления в законодательстве порядка признания рейтинговых агентств. | |||
5.9.3. Форма "К-5": "Выполнение требований по информационному обеспечению при отчуждении инвестором ценных бумаг"
Проверке подлежит выявление фактов непредоставления инвесторам, а также проверка возможности предоставления инвесторам следующих документов и информации:
Форма "К-5"
N | Вопрос | Ответ | |
1 | Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли* | (да/нет) | |
_______________ | |||
| * Проверке подлежит предоставление сведений о ценах и | ||
котировках хотя бы у одного организаторе торговли, но не менее чем число организаторов, с которыми профессиональный участник рынка ценных бумаг связан договорными отношениями, регламентирующими участие последнего в торгах у этого организатора торговли. | |||
2 | Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших предъявлению инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились | (да/нет) | |
5.9.4. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомить инвестора о его праве получить информацию, указанную в Формах "З-5", "И-5", "К-5". Проверке подлежит выявление случаев отказа в уведомлении инвесторов.
5.9.5. Профессиональный участник, предоставляя услуги инвесторам - физическим лицам, обязан проинформировать последних о правах и гарантиях, предоставляемых им в соответствии с ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (п.5 ст.6 указанного Федерального закона). Проверке подлежит выяснение возможности информирования клиентов, которая может осуществляться путем проверки наличия установленных профессиональным участником форм предоставления информации, обеспечивающих возможность ознакомления с информацией, затребование объяснений от руководителей или сотрудников кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг объяснений о формах и способах информирования клиентов и т.п.