5.6.1. В ходе проверки подлежит выяснению соблюдение требований и запретов, установленных законодательными и иными нормативными правовыми актами в части, касающейся рекламы профессионального участника рынка ценных бумаг. Нормативные акты, соблюдение которых должно проверяться в ходе проверки, определены в Приложении 1 к настоящим Методическим рекомендациям (пп.2, 3, 4, 20).
5.6.2. Реклама кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг должна анализироваться на предмет наличия перечисленных в Форме "Е-5" признаков недобросовестной рекламы, установленных ФЗ "О рынке ценных бумаг".
5.6.3. По итогам проверки заполняется форма "Е-5".
N | Вопрос | Ответ | Коммен- | |
1 | Проанализировать рекламные документы кредитной организации на предмет выявления следующих признаков недобросовестной рекламы. |
|
| |
2 | Указание в рекламе недостоверной информации*, в том числе: | (да/нет) |
| |
_______________ | ||||
| * Анализу подлежат признаки, которые формально могут | |||
характеризовать информацию как недостоверную. С этой точки зрения в акте проверки не должно делаться выводов о том, что информация направлена на обман или введение в заблуждение владельцев и других участников рынка ценных бумаг, если нет оснований для признания этой информации недостоверной. | ||||
| - о деятельности кредитной организации; | (да/нет) |
| |
| - о видах и характеристиках ценных бумаг, предлагаемых к покупке или продаже либо другим сделкам с ними; | (да/нет) |
| |
| - об условиях сделок с ценными бумагами; | (да/нет) |
| |
| - другой информации, направленной на обман или введение в заблуждение владельцев и других участников рынка ценных бумаг | (да/нет) |
| |
3 | Указание в рекламе предполагаемого размера доходов по ценным бумагам и прогнозов роста их курсовой стоимости | (да/нет) |
| |
4 | Использование рекламы в целях недобросовестной конкуренции путем указания на действительные либо мнимые недостатки профессиональных участников рынка ценных бумаг, занимающихся аналогичной деятельностью, или эмитентов, выпускающих аналогичные ценные бумаги | (да/нет) |
| |
5 | Публичное гарантирование или доведение иным образом до сведения потенциальных владельцев данных о доходности ценной бумаги, ее обеспеченности по сравнению с другими ценными бумагами или иными финансовыми инструментами | (да/нет) |
| |
6 | Установлены ли факты рекламирования и/или предложения неограниченному кругу лиц ценных бумаг эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для эмитентов, публично размещающих ценные бумаги (п.1 ст.4 ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг")*? | (да/нет) |
| |
_______________ | ||||
| * Положительный ответ на вопрос дается в случаях, если | |||
имеющаяся у профессионального участника рынка ценных бумаг документация свидетельствует, что он имел возможность проверить наличие таких фактов, что позволяет сделать вывод о нарушении. | ||||
7 | Установлены ли факты рекламы ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию, ценных бумаг, публичное размещение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также документов, удостоверяющих денежные или иные обязательства, но при этом не являющихся ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации (п.1 ст.5 ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг")? | (да/нет) |
| |
Таблица может быть использована при проведении проверки по местонахождению лицензирующего органа.