3.2.1 Форма "Б-3": "Поручение клиента"
Вопрос | Ответ | |
Какой способ приема поручений предусмотрен брокерским договором: |
| |
- отдельное поручение; | (да/нет) | |
- условия брокерского договора* | (да/нет) | |
_______________ | ||
| * Отсутствие поручения клиента является допустимым, если из | |
условий брокерского договора следует возможность осуществления сделок с ценными бумагами для клиента без отдельных поручений клиентов (законодательством не предусмотрено право установления существенных, обязательных условий договора ведомственными нормативными актами (ст.432 ГК РФ). | ||
Каким образом осуществляется прием отдельных поручений клиента (по телефону, по факсу, в письменной форме)? | (указать) | |
В случае, если поручение принимается по телефону, в какой форме осуществляется фиксация телефонных переговоров? | (указать) | |
В случае, если поручение принимается по факсу, представляется ли потом оригинал поручения? | (да/нет) | |
Соответствует ли действующий в банке порядок приема поручений порядку, указанному в договоре? | (да/нет) | |
Комментарии |
| |
Отрицательные ответы свидетельствуют о нарушении установленных требований с учетом замечаний, указанных в п.3.5.
3.2.2. Форма "В-3": "Поручение на сделку"
Вопрос | Ответ |
1 | 2 |
Присутствуют ли среди реквизитов клиентской части поручения на сделку следующие: |
|
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц); | (да/нет) |
- номер договора с клиентом; | (да/нет) |
- дата договора с клиентом; | (да/нет) |
- вид сделки; |
|
- купля; | (да/нет) |
- продажа; | (да/нет) |
- иной вид сделки; | (да/нет) |
- наименование эмитента ценной бумаги; | (да/нет) |
- вид ценных бумаг; | (да/нет) |
- категория (тип) ценных бумаг; | (да/нет) |
- количество ценных бумаг; | (да/нет) |
- цена одной ценной бумаги или условия ее определения; | (да/нет) |
- срок исполнения поручения; | (да/нет) |
- дата получения профессиональным участником поручения клиента; | (да/нет) |
- время получения профессиональным участником поручения клиента. | (да/нет) |
Присутствуют ли среди реквизитов брокерской части поручения на сделку следующие: |
|
- в случае, если сделка была совершена через организатора торговли, наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг; | (да/нет) |
- вид ценных бумаг; |
|
- категория (тип) ценных бумаг; | (да/нет) |
- количество ценных бумаг; | (да/нет) |
- цена одной ценной бумаги; | (да/нет) |
- дата совершения сделки; | (да/нет) |
- время совершения сделки (в случае совершения сделки на рынке ценных бумаг через организатора | (да/нет) |
торговли). | (да/нет) |
Не превышает ли разница между получением поручения клиента и заполнением клиентской части поручения на сделку 30 минут? | (да/нет) |
Отмечается ли на поручении на сделку дата и время получения поручения клиента? | (да/нет) |
Не превышает ли разница между получением поручения клиента и проставлением отметки о получении 30 минут? | (да/нет) |
Отмечается ли на поручении на сделку дата и время совершения сделки? | (да/нет) |
Не превышает ли разница между совершением сделки и проставлением отметки о совершении сделки 30 минут? | (да/нет) |
Комментарии |
|
Отрицательные ответы свидетельствуют о нарушении установленных требований с учетом замечаний, указанных в п.3.5.
Таблица может быть использована при проведении проверки по местонахождению лицензирующего органа.