Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении некоторых сделок на рынке ценных бумаг (утратило силу с 24.10.2003 на основании постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-37/пс)

ПРАВИЛА
 осуществления брокерской деятельности при совершении некоторых
 сделок на рынке ценных бумаг

1. Настоящие Правила устанавливают единые требования к осуществлению брокерской деятельности при совершении на основании поручений клиентов сделок купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных клиенту брокером с отсрочкой их возврата (далее  - "Сделка", "Сделки").

2. Брокер вправе совершать в интересах клиента и по его поручениям Сделки в случае, если совершение Сделок предусмотрено заключенным между клиентом и брокером договором, в соответствии с которым:

клиент принимает на себя обязательство не распоряжаться принадлежащими ему и учитываемыми на счете депо клиента (разделе счета депо) ценными бумагами в части, достаточной для исполнения обязательств перед брокером и на период до проведения расчетов с брокером по результатам Сделок;

брокеру предоставлено право на продажу учитываемых на счете депо клиента (разделе счета депо) ценных бумаг в размере, достаточном для проведения расчетов с клиентом по его обязательствам перед брокером, возникшим вследствие совершения Сделок;

брокеру предоставлено право распоряжения денежными средствами клиента с целью приобретения ценных бумаг в размере, достаточном для проведения расчетов по возникшим вследствие совершения Сделок обязательствам клиента перед брокером по поставке ценных бумаг.

3. Совершение Сделок, а также продажа брокерами учитываемых на счетах депо клиентов ценных бумаг или покупка ценных бумаг за счет денежных средств клиента в соответствии с требованиями указанного в пункте 2 настоящих Правил договора может совершаться брокерами только через организаторов торговли.

4. Брокер осуществляет ведение точного, своевременного и полного внутреннего учета совершаемых им Сделок в отношении каждого клиента в отдельности, включая учет размера обязательств каждого клиента, возникающих вследствие совершения брокером Сделок, а также учет направленных клиентам и исполненных ими требований о возврате денежных средств и ценных бумаг, предоставленных брокером.

5. Брокер вправе исполнять поручения клиентов на совершение Сделок путем покупки или продажи только тех ценных бумаг, которые включены в устанавливаемый ФКЦБ России перечень ценных бумаг, с которыми могут совершаться Сделки. При этом ценные бумаги клиента, учитываемые на его счете депо, в отношении которых брокеру предоставлено самостоятельное право распоряжения ими, также должны соответствовать указанному перечню.*5)

6. Брокер обязан соблюдать требование к предельному размеру денежных средств (стоимости ценных бумаг), предоставляемых клиенту (далее - "уровень маржи") и рассчитываемому по формуле:

,

          где:

ДСК - денежные средства клиента, находящиеся на хранении у брокера с правом их использования брокером в соответствии с условиями договора;

СЦБ - текущая рыночная стоимость ценных бумаг клиента, соответствующих перечню ценных бумаг, установленному ФКЦБ России, с которыми могут совершаться Сделки;

ЗК - задолженность клиента перед брокером, возникшая вследствие совершения брокером Сделок в интересах клиента.

7. С целью управления возникающими при совершении Сделок рисками брокер самостоятельно рассчитывает уровень маржи в отношении каждого клиента:

при совершении Сделки;

в случае существенного (на 2 и более процента) отклонения рыночных цен от цены предшествующего расчета уровня маржи;

на момент закрытия торговой сессии.

8. При расчете уровня маржи в соответствии с установленной в пункте 6 настоящих Правил формулой текущая рыночная стоимость каждой ценной бумаги клиента принимается равной цене последней сделки купли-продажи такой же ценной бумаги, зафиксированной на момент расчета уровня маржи в системе организатора торговли, участником торгов в которой является брокер.

При расчете задолженности клиента перед брокером по поставке ценных бумаг стоимость ценной бумаги принимается равной цене последней сделки купли-продажи такой же ценной бумаги, зафиксированной на момент расчета уровня маржи в системе организатора торговли, участником торгов в которой является брокер.

При расчете уровня маржи на момент закрытия торговой сессии рыночная стоимость ценной бумаги клиента принимается равной цене закрытия торговой сессии, устанавливаемой организатором торговли на такую же ценную бумагу.

При расчете задолженности клиента перед брокером по поставке ценных бумаг на момент закрытия торговой сессии стоимость ценной бумаги принимается равной цене закрытия торговой сессии, устанавливаемой организатором торговли на такую же ценную бумагу.

При совершении Сделок через двух или более организаторов торговли брокер вправе самостоятельно определить того организатора торговли, регистрируемые в торговой системе которого показатели цен принимаются брокером при указанных в настоящем пункте расчетах.

9. Брокер не вправе совершить Сделку продажи ценных бумаг по цене на 5% ниже цены закрытия предыдущей торговой сессии, установленной организатором торговли на такую же ценную бумагу.

10. В любой момент времени в течение торговой сессии рассчитанный брокером уровень маржи не должен быть ниже минимально допустимого уровня маржи, равного 30 процентам.

В случае если рассчитанный брокером уровень маржи ниже минимально допустимого уровня маржи, брокер осуществляет продажу находящихся в его распоряжении на основании договора с клиентом и принадлежащих клиенту ценных бумаг с целью погашения за счет полученных денежных средств задолженности клиента перед брокером или покупку ценных бумаг за счет денежных средств клиента с целью погашения задолженности клиента перед брокером по поставке ценных бумаг.