ПОЛОЖЕНИЕ
о лицензировании деятельности инвестиционных фондов
1. Настоящее Положение устанавливает порядок лицензирования деятельности инвестиционных фондов, осуществляемой юридическими лицами, а также лицензионные требования и условия, выполнение которых лицензиатом при осуществлении указанной деятельности обязательно.
2. Лицензирование деятельности инвестиционных фондов осуществляет Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (далее именуется - лицензирующий орган).
Лицензия действительна на всей территории Российской Федерации.
3. Лицензионными требованиями и условиями при осуществлении деятельности инвестиционных фондов являются:
а) соответствие устава инвестиционного фонда требованиям законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации;
б) соответствие состава и структуры активов инвестиционного фонда требованиям нормативных правовых актов лицензирующего органа;
в) соблюдение законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов лицензирующего органа.
4. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган следующие документы:
а) заявление о выдаче лицензии с указанием:
наименования и организационно-правовой формы юридического лица, места его нахождения, почтового адреса, номеров телефонов, сведений о государственной регистрации, в том числе места регистрации, наименования органа, осуществлявшего регистрацию, номера и даты свидетельства о государственной регистрации, идентификационного номера налогоплательщика, реквизитов расчетного счета в банке;
лицензируемой деятельности и срока, в течение которого она будет осуществляться;
б) копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями к ним, а также копия свидетельства о государственной регистрации (с предъявлением оригиналов в случае, если копии не заверены нотариусом);
в) справка о постановке соискателя лицензии на учет в налоговом органе с указанием идентификационного номера налогоплательщика;
г) справка о стоимости активов соискателя лицензии;
д) бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах на последнюю отчетную дату, заверенные аудитором, либо, если соискатель лицензии учрежден позднее этой даты, документ, подтверждающий полную оплату уставного капитала соискателя лицензии;
е) копии договоров лицензиата с юридическим лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами, юридическим лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, аудиторской фирмой, а в случае, если инвестиционной декларацией лицензиата предусматривается возможность инвестирования в недвижимое имущество и в иные активы, определенные лицензирующим органом, - также копию договора с независимым оценщиком, имеющим соответствующую лицензию (с предъявлением оригиналов в случае, если копии не заверены нотариусом);
ж) список аффилированных лиц соискателя лицензии;
з) список лиц, являющихся членами совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии;
и) документы, подтверждающие регистрацию выпусков ценных бумаг соискателя лицензии;
к) документ, подтверждающий внесение платы за рассмотрение заявления о выдаче лицензии.
5. Документы, представленные в лицензирующий орган для получения лицензии, принимаются по описи, копия которой с отметкой о дате приема документов направляется (вручается) соискателю лицензии.
Требовать от соискателя лицензии представления документов, не предусмотренных настоящим Положением, не допускается.
6. За предоставление недостоверных или искаженных сведений соискатель лицензии несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
7. Лицензирующий орган рассматривает документы и принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии в срок, не превышающий 30 дней со дня получения заявления соискателя лицензии со всеми необходимыми документами.
Лицензирующий орган в течение 3 дней со дня принятия соответствующего решения направляет (вручает) соискателю лицензии уведомление о выдаче лицензии с указанием реквизитов банковского счета и срока уплаты лицензионного сбора либо об отказе в выдаче лицензии с указанием причин отказа.
8. Выдача лицензии осуществляется в течение 3 дней со дня представления лицензиатом документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора.
9. Основанием для отказа в выдаче лицензии является:
а) наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации;