5.1. Территориальные учреждения Банка России в срок до 20-го числа месяца, следующего за отчетным, представляют в Департамент по организации банковского санирования Банка России отчет по форме N 353 (Приложение к настоящему Указанию).
Включению в отчет подлежат действующие кредитные организации, соответствующие критериям, указанным в подпункте в) и (или) подпункте г) пункта 1.1 настоящего Указания.
5.2. Заключение о целесообразности перехода кредитной организации под управление Агентства представляется территориальным учреждением Банка России в Департамент по организации банковского санирования Банка России по каждой в отдельности включенной в перечень кредитной организации при наличии оснований, предусмотренных статьей 3 Закона (пункт 1.2 настоящего Указания).
5.3. К заключению о целесообразности перехода кредитной организации под управление Агентства, направляемому территориальным учреждением Банка России в Департамент по организации банковского санирования Банка России, прилагаются следующие документы:
а) заверенные печатью территориального учреждения Банка России копии учредительных документов кредитной организации (в том числе все согласованные изменения и дополнения к ним) и лицензии на осуществление банковских операций;
б) копии бухгалтерской и финансовой отчетности кредитной организации, направлявшейся в Банк России в течение последних 12 месяцев;
в) копии годовой финансовой отчетности кредитной организации за последний отчетный год и аудиторское заключение по ней;
г) материалы последней проверки кредитной организации, проведенной Банком России;
д) сведения об учредителях (участниках) кредитной организации, имеющиеся в Банке России, с указанием долей участия в уставном капитале кредитной организации;
е) заключение территориального учреждения Банка России о финансовом состоянии кредитной организации;
ж) заверенные печатью территориального учреждения Банка России и подписью руководителя территориального учреждения Банка России расчеты критериев, регламентированных пунктом 3 статьи 2 Закона, и оснований, по которым кредитная организация в соответствии со статьей 3 Закона может перейти под управление Агентства.
Документы, перечисленные в настоящем пункте, представляются в Департамент по организации банковского санирования Банка России в одном экземпляре.
5.4. Перечисленные в пунктах 5.1, 5.2, 5.3 документы представляются в Департамент по организации банковского санирования Банка России на бумажном носителе. Копии бухгалтерской и финансовой отчетности кредитной организации, направлявшейся в Банк России в течение последних 12 месяцев, представляются в Департамент по организации банковского санирования Банка России дополнительно в электронном виде (в текстовом формате по системе REMART на позывной SANIR).
5.5. Заключение о нецелесообразности перехода кредитной организации под управление Агентства может быть сделано территориальным учреждением Банка России только в случае, если кредитная организация осуществляет меры по предупреждению банкротства в сроки, установленные планом мер по финансовому оздоровлению.
5.6. По результатам рассмотрения представленных территориальными учреждениями Банка России сведений о кредитных организациях, в отношении которых может быть применен Закон, Департамент по организации банковского санирования Банка России при необходимости направляет запросы в территориальные учреждения Банка России для получения дополнительной информации, в частности, о наличии у кредитной организации по состоянию на последнюю отчетную дату задолженности перед Банком России по кредитам и процентам по ним, а также начисленным пени, штрафам, о сумме недовнесенных средств в обязательные резервы, депонируемые в Банке России, штрафах за нарушение порядка резервирования. Запрашиваемая информация должна быть подтверждена копиями соответствующих документов (в том числе копиями заключенных договоров), заверена печатью территориального учреждения Банка России и подписью руководителя территориального учреждения Банка России и представлена в Департамент по организации банковского санирования Банка России не позднее 2 рабочих дней с момента получения запроса.