УТВЕРЖДЕНО
постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 2 сентября 1999 года
N 6
ПОЛОЖЕНИЕ
о системе квалификационных требований к руководителям, контролерам
и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность
на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям -
профессиональным участникам рынка ценных бумаг
(с изменениями на 16 февраля 2001 года)
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение определяет квалификационные требования к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг.
Под профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг понимаются виды профессиональной деятельности, определенные Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" - брокерская, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по организации торговли, в том числе деятельность фондовой биржи, деятельность по определению взаимных обязательств (клиринговая деятельность), депозитарная деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
1.2. В настоящем Положении используются следующие понятия:
Руководитель высшего звена - должностное лицо, выполняющее функции единоличного исполнительного органа (директора, генерального директора), либо входящее в состав коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления) организации - профессионального участника рынка ценных бумаг.
Руководитель среднего звена - должностное лицо, возглавляющее структурное подразделение организации, непосредственно обеспечивающего осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Контролер - штатный сотрудник организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, в компетенцию которого входит осуществление контроля за соответствием деятельности указанной организации требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Специалист - штатный сотрудник организации, выполняющий функции, непосредственно связанные с осуществлением организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, не являющиеся техническими или вспомогательными.
Соискатель - лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
Аттестованное (зарегистрированное) лицо - лицо, прошедшее процедуру регистрации в Едином реестре аттестованных лиц.
Квалификационные минимумы - минимальные тематические перечни вопросов, законодательных и нормативных документов, знание которых обязательно для квалифицированного выполнения функций руководителей или специалистов в соответствии с одной из перечисленных ниже специализаций в области рынка ценных бумаг (абзац в редакции, введенной в действие с 18 апреля 2001 года постановлением ФКЦБ России от 16 февраля 2001 года N 2. - См. предыдущую редакцию):
брокерская и/или дилерская деятельность (абзац в редакции, введенной в действие с 18 апреля 2001 года постановлением ФКЦБ России от 16 февраля 2001 года N 2. - См. предыдущую редакцию);
деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи) и/или клиринговая деятельность (абзац в редакции, введенной в действие с 18 апреля 2001 года постановлением ФКЦБ России от 16 февраля 2001 года N 2. - См. предыдущую редакцию);
деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (абзац в редакции, введенной в действие с 18 апреля 2001 года постановлением ФКЦБ России от 16 февраля 2001 года N 2. - См. предыдущую редакцию);
депозитарная деятельность (абзац дополнительно включен с 18 апреля 2001 года постановлением ФКЦБ России от 16 февраля 2001 года N 2);
деятельность по управлению ценными бумагами и/или деятельность управляющей компании паевых инвестиционных фондов (абзац дополнительно включен с 18 апреля 2001 года постановлением ФКЦБ России от 16 февраля 2001 года N 2).
Квалификационный экзамен - письменный или компьютерный способ проверки знаний в объеме квалификационного минимума.
Базовый квалификационный экзамен - единый квалификационный экзамен для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также для индивидуальных предпринимателей - профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Квалификационный экзамен серии 1.0 - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность, а также для индивидуальных предпринимателей, осуществляющих брокерскую деятельность (абзац в редакции, введенной в действие с 18 апреля 2001 года постановлением ФКЦБ России от 16 февраля 2001 года N 2. - См. предыдущую редакцию).
Квалификационный экзамен серии 2.0 - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по организации торговли (деятельность фондовых бирж), клиринговую деятельность (абзац в редакции, введенной в действие с 18 апреля 2001 года постановлением ФКЦБ России от 16 февраля 2001 года N 2. - См. предыдущую редакцию).
Квалификационный экзамен серии 3.0 - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (абзац в редакции, введенной в действие с 18 апреля 2001 года постановлением ФКЦБ России от 16 февраля 2001 года N 2. - См. предыдущую редакцию).
Квалификационный экзамен серии 4.0 - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих депозитарную деятельность (абзац в редакции, введенной в действие с 18 апреля 2001 года постановлением ФКЦБ России от 16 февраля 2001 года N 2. - См. предыдущую редакцию).
Квалификационный экзамен серии 5.0 - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена, контролеров и специалистов организаций и индивидуальных предпринимателей - профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, а также для руководителей и специалистов управляющих компаний паевых инвестиционных фондов (абзац в редакции, введенной в действие с 18 апреля 2001 года постановлением ФКЦБ России от 16 февраля 2001 года N 2. - См. предыдущую редакцию).
Абзац исключен с 18 апреля 2001 года - постановление ФКЦБ России от 16 февраля 2001 года N 2. - См. предыдущую редакцию.
Квалификационный аттестат Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - квалификационный аттестат) - документ, оформленный согласно приложению 1, удостоверяющий присвоение квалификации по результатам одного из квалификационных экзаменов серий 1.0-5.0 с указанием специализации в области рынка ценных бумаг (абзац в редакции, введенной в действие с 18 апреля 2001 года постановлением ФКЦБ России от 16 февраля 2001 года N 2. - См. предыдущую редакцию).
Единый реестр аттестованных лиц - компьютерная база данных, ведение которой осуществляет Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) в порядке, предусмотренном нормативными правовыми актами Федеральной комиссии, содержащая информацию о руководителях, контролерах и специалистах организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и индивидуальных предпринимателях - профессиональных участниках рынка ценных бумаг, прошедших установленную настоящим Положением процедуру регистрации и перерегистрации в Едином реестре аттестованных лиц, а также исключенных из Единого реестра аттестованных лиц.