1. Собираемая информация используется для определения объема, структуры и ликвидности внутреннего валютного рынка.
Полученные сведения представляются в аналитических справках Банка России в агрегированном виде. Банк России гарантирует конфиденциальность полученной информации.
2. Для целей настоящего Порядка используются следующие понятия:
Конверсионные операции - операции по покупке и продаже одной валюты за другую.
Расчетная (индексная) сделка - конверсионная операция, представляющая собой комбинацию сделки по покупке или продаже иностранной валюты на определенную дату и обязательства провести встречную сделку на ту же дату по текущему (на дату исполнения) обменному курсу.
Сделка “опцион” - конверсионная операция, по которой одна сторона за уплату вознаграждения (премии) приобретает право купить (опцион типа “call”) или продать (опцион типа “put”) иностранную валюту на определенную дату по оговоренной сторонами цене.
3. Перечень уполномоченных банков, представляющих Отчет о конверсионных операциях, определяется и пересматривается Департаментом иностранных операций Банка России. Отчетность уполномоченного банка должна включать только операции головного офиса (без учета операций филиалов).
4. По поручению Департамента иностранных операций Банка России настоящая отчетность может быть установлена территориальными учреждениями Банка России для региональных уполномоченных банков и подотчетных филиалов иногородних банков.
5. Отчет представляется ежедневно в Банк России не позднее 11 часов рабочего дня, следующего за отчетным.
6. Срок хранения кредитными организациями второго экземпляра Отчета - 3 года.
II. Порядок составления Отчета
1. В отчете представляются сведения о сделках, заключенных в отчетный день.
2. В графе 2 указывается дата заключения сделки.
3. В графе 3 указывается дата расчетов по сделке. В случае несовпадения даты расчетов по требованиям и даты расчетов по обязательствам датой расчетов считается дата последнего платежа по конверсионной операции.
4. В графе 4 указывается цифровой код валюты, в которой возникли требования к контрагенту по сделке, в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОК 014-94, утвержденным постановлением Госстандарта России от 26 декабря 1994 года N 365.
5. В графе 5 указывается объем требований в тысячах единиц валюты (с округлением до целых чисел), в которой возникли требования к контрагенту по сделке.
6. Графы 6 и 7 заполняются для возникших обязательств аналогично графам 4 и 5.
7. В графу 8 заносится буква “R”, если контрагентом по сделке является резидент, или буква “N”, если контрагентом является нерезидент.
8. В графы 9 - 11 заносятся дополнительные сведения о контрагенте по сделке:
- графа 9 заполняется, если контрагентом является кредитная организация, в противном случае графа оставляется незаполненной; в графе 9 для кредитной организации - резидента указывается регистрационный номер, для кредитной организации - нерезидента - SWIFT код, в случае отсутствия указанного кода - наименование;
- графа 10 заполняется, если сделка заключена на бирже, в противном случае графа оставляется незаполненной; в графе 10 указывается аббревиатура наименования биржи латинскими буквами;
- в графу 11 заносится буква “К”, если контрагент не относится ни к одной из двух предыдущих категорий (не является кредитной организацией или биржей), в противном случае графа оставляется незаполненной.
9. Графа 12 заполняется только для расчетных (индексных) сделок, в противном случае графа 12 оставляется незаполненной. В графе 12 указывается буква “О” при открытии контракта (отражении первой сделки) и буква “Z” - при закрытии контракта (отражении встречной сделки в день определения обменного курса встречной сделки).
10. В графы 13-14 вносятся сведения о дополнительных условиях сделки при заключении сделки “опцион”:
- в графе 13 ставится буква “Р”, если заключенная сделка является опционом типа “put”, или буква “С”, если заключенная сделка является опционом типа “call”;
- в графе 14 указывается величина опционной премии в тысячах рублей (с округлением до целых чисел).
11. Все буквенные обозначения заносятся в Отчет латинским шрифтом заглавными буквами, за исключением букв, входящих в регистрационный номер кредитной организации - резидента.
12. Операции типа “фьючерс без поставки иностранной валюты” подлежат отражению в данной отчетности в том же порядке, что и расчетные (индексные) сделки.