Недействующий

О порядке аттестации комплаенс-контролеров кредитных организаций (утратило силу с 15.02.2004 на основании указания Банка России от 16.12.2003 N 1354-У)

3. Порядок ведения реестра комплаенс-контролеров
кредитных организаций

     

3.1. Данные по учету выданных и аннулированных аттестатов комплаенс-контролеров кредитных организаций заносятся аттестационной комиссией в реестр комплаенс-контролеров кредитных организаций, который заполняется по форме согласно Приложению 2 к настоящему Указанию.

3.2. Каждый выданный аттестат комплаенс-контролера кредитной организации имеет шестиразрядный номер, где:

- первый и второй разряды указывают номер аттестационной комиссии (01, 02, 03 и т.д.);

- третий, четвертый, пятый и шестой разряды дублируют порядковый номер аттестата комплаенс-контролера кредитной организации в реестре комплаенс-контролеров кредитных организаций.

3.3. Аттестационные комиссии передают все изменения и дополнения к реестру комплаенс-контролеров кредитных организаций в Региональный центр в ГУ ЦБ РФ по г.Москве в течение 5 дней с момента их внесения в реестр.

Форма и способы передачи Аттестационными комиссиями данных реестров комплаенс-контролеров кредитных организаций в Региональный центр в ГУ ЦБ РФ по г.Москве устанавливаются Региональным центром в ГУ ЦБ РФ по г.Москве.

3.4. Региональный центр в ГУ ЦБ РФ по г.Москве обобщает полученные от Аттестационных комиссий данные реестров комплаенс-контролеров кредитных организаций и в электронном виде по форме Приложения 2 к настоящему Указанию представляет сводные данные в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России.