Приложение 2
к Указанию Банка России
"О порядке осуществления
внутреннего контроля
за соответствием деятельности на
финансовых рынках
законодательству о финансовых
рынках в кредитных
организациях"
от 7 июля 1999 года N 603-У
АНКЕТА
кандидата на должность комплаенс-контролера
кредитной организации
1. Фамилия.
2. Имя.
3. Отчество.
4. Гражданство.
5. Год, число, месяц рождения.
6. Место рождения.
7. Паспортные данные (серия, номер, дата и место выдачи) или данные иного документа (указать какого), удостоверяющего личность.
8. Образование (какое учебное заведение и по какой специальности закончил, в каком году (с приложением нотариально заверенной копии диплома).
9. Домашний адрес.
10. Сведения о работе (укажите наименование учреждений, организаций, предприятий (независимо от собственности и ведомственной принадлежности), в которых Вы работали в течение последних 5 лет, с указанием занимаемых должностей; укажите наименование кредитных организаций, в которых Вы когда-либо работали и занимаемую должность), кроме сведений, указываемых в пункте 11.
11. Место работы и должность, занимаемая на момент заполнения анкеты, когда назначен.
12. Имеете ли Вы судимость за преступления в сфере экономики?
13. Укажите лишались ли Вы когда-либо по приговору суда права занимать определенные должности или заниматься определенным видом деятельности (если да, то когда именно и на какой срок, за какое преступление).
14. Являлись ли Вы должностным лицом и/или специалистом финансовых институтов, которые лишались лицензии на соответствующий вид деятельности? (укажите занимаемую Вами должность, наименование финансового института, дату и основание отзыва лицензии).
Подтверждаю достоверность сведений, указанных в анкете
дата заполнения ____________________
(ф.и.о.)
________________ (подпись заполняющего)