Недействующий

О порядке осуществления внутреннего контроля за соответствием деятельности на финансовых рынках законодательству о финансовых рынках в кредитных организациях (утратило силу с 15.02.2004 на основании указания Банка России от 16.12.2003 N 1354-У)

Приложение 2
                                             к Указанию Банка России
                                            "О порядке осуществления
                                                внутреннего контроля
                                    за соответствием деятельности на
                                                   финансовых рынках
                                       законодательству о финансовых
                                                  рынках в кредитных
                                                       организациях"
                                         от 7 июля 1999 года N 603-У


АНКЕТА
кандидата на должность комплаенс-контролера
кредитной организации

1. Фамилия.

2. Имя.

3. Отчество.

4. Гражданство.

5. Год, число, месяц рождения.

6. Место рождения.

7. Паспортные данные (серия, номер, дата и место выдачи) или данные иного документа (указать какого), удостоверяющего личность.

8. Образование (какое учебное заведение и по какой специальности закончил, в каком году (с приложением нотариально заверенной копии диплома).

9. Домашний адрес.

10. Сведения о работе (укажите наименование учреждений, организаций, предприятий (независимо от собственности и ведомственной принадлежности), в которых Вы работали в течение последних 5 лет, с указанием занимаемых должностей; укажите наименование кредитных организаций, в которых Вы когда-либо работали и занимаемую должность), кроме сведений, указываемых в пункте 11.

11. Место работы и должность, занимаемая на момент заполнения анкеты, когда назначен.

12. Имеете ли Вы судимость за преступления в сфере экономики?

13. Укажите лишались ли Вы когда-либо по приговору суда права занимать определенные должности или заниматься определенным видом деятельности (если да, то когда именно и на какой срок, за какое преступление).

14. Являлись ли Вы должностным лицом и/или специалистом финансовых институтов, которые лишались лицензии на соответствующий вид деятельности? (укажите занимаемую Вами должность, наименование финансового института, дату и основание отзыва лицензии).

Подтверждаю достоверность сведений, указанных в анкете

     

дата заполнения                                                   ____________________

                                                                                                       (ф.и.о.)

________________ (подпись заполняющего)