Приложение 1
к Положению Банка России
"О временной администрации
по управлению кредитной организацией"
от 14.05.99 N 76-П
Перечень
документации кредитной организации,
подлежащей приему-передаче при назначении
и прекращении деятельности временной администрации
1. Учредительные документы кредитной организации.
2. Свидетельство о регистрации кредитной организации.
3. Лицензии на осуществление банковских операций кредитной организации, а также на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и другие лицензии и разрешения Банка России.
4. Список филиалов, представительств и дочерних организаций кредитной организации (включая находящиеся за рубежом) с указанием их местонахождения, численности сотрудников (по штатным расписаниям и фактически).
5. Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации (составляется на дату назначения/прекращения деятельности временной администрации с оборотами за период 30 дней, предшествующий дате приема-передачи дел, если иное не установлено временной администрацией) в целом по кредитной организации и в разрезе филиалов.
6. Сальдовая ведомость по счетам аналитического учета.
7. Список клиентов кредитной организации с указанием номера счета, номера юридического дела с отметкой о количестве листов в каждом деле (в юридических делах должны быть описи документов).
8. Договоры по сделкам, заключенным кредитной организацией.
9. Кредитные досье и досье по экспортным и импортным сделкам, иные досье, которые ведутся кредитной организацией в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации.
10. Балансы дочерних организаций кредитной организации на последнюю отчетную дату.
11. Отчет о прибылях и убытках кредитной организации на последнюю отчетную дату.
12. Штатное расписание кредитной организации.
13. Список сотрудников кредитной организации с указанием должности, структурного подразделения, в котором они работают, должностного оклада, а также список вакантных должностей.
14. Перечень банков-корреспондентов (резидентов и нерезидентов). Шифры электронных платежей и аналогов подписей.
15. Список лиц, имеющих право первой и второй подписи на платежных документах, а также подписи на кредитных и иных договорах, трудовых соглашениях и контрактах.
16. Акт последней аудиторской проверки, проведенной в кредитной организации.
17. Акт последней инспекционной проверки кредитной организации.
18. Книга учета доверенностей, а также копии доверенностей, выданных сотрудникам кредитной организации, руководителям филиалов, представительств, дочерних организаций и третьим лицам.
19. Смета административно-хозяйственных расходов кредитной организации.
20. Список претензий, исков и исполнительных документов, предъявленных к кредитной организации в судебном и внесудебном порядке, с указанием сумм.
21. Протоколы и решения исполнительного органа кредитной организации, распорядительные документы.
22. Протоколы заседаний Совета директоров (наблюдательного совета) банка и собраний учредителей (участников).
23. Иные документы по согласованию с передающей стороной, в том числе связанные с совершением сделок по доверительному управлению имуществом.
24. Инвентаризационная опись (передается после завершения инвентаризации).
25. Номенклатура дел по делопроизводству кредитной организации.
26. Номенклатура дел по документам и денежно-расчетные документы, подлежащие архивному хранению.
27. При осуществлении кредитной организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг дополнительно подлежат приему-передаче договоры, связанные с осуществлением кредитной организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, операций с векселями (в частности, договоры, оформляющие такие операции с векселями, как покупка, продажа, проставление аваля, принятие векселей в обеспечение, инкассирование, домицилирование), а также иные документы, связанные с исполнением кредитной организацией операций профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе следующие документы:
1) при осуществлении депозитарной деятельности: