Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409213
Код территории по СОАТО | Код учреждения по справочнику КП |
|
|
ИНФОРМАЦИЯ
о произведенных учреждениями банков
проверках соблюдения
порядка работы с денежной наличностью
по состоянию на "____"__________г.
Наименование учреждения Банка России________________________________
Форма N 213
Полугодовая
|
|
| Проверки, произведенные | |||
N п/п | Показатели | Итого (гр. 2+гр. 3+гр. 5) | кредитными организациями | учреждениями Банка России | совместно с другими органами | |
|
|
|
| ГУ(НБ) | из них РКЦ |
|
А | Б | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
I | Проверки соблюдения предприятиями порядка работы с денежной наличностью |
|
|
|
|
|
1 | Количество обслуживаемых предприятий |
|
|
|
| Х |
2 | Количество предприятий, контролируемых по соблюдению порядка работы с денежной наличностью |
|
|
|
| Х |
3 | Фактически проверено (количество предприятий) |
|
|
|
|
|
4 | Установлено нарушений (количество предприятий) |
|
|
|
|
|
5 | Установлено нарушений, включая совместные проверки (количество предприятий) |
|
|
|
| Х |
6 | Сумма установленных нарушений (тыс. руб.), в том числе: |
|
|
|
|
|
а | превышение лимита остатка кассы |
|
|
|
|
|
б | несоблюдение предельных сумм расчетов наличными деньгами |
|
|
|
|
|
в | неоприходование (неполное оприходование) денег, полученных в банке |
|
|
|
|
|
7 | Другие нарушения: (количество предприятий) | X | Х | Х | Х | Х |
а | расходование выручки без согласования с банком |
|
|
|
|
|
6 | несоблюдение согласованных с банком условий расходования выручки |
|
|
|
|
|
в | ненадлежащее оформление кассовых документов |
|
|
|
|
|
| Меры, принятые по результатам проверок |
|
|
|
|
|
8 | Направлено сведений налоговым органам (количество предприятий) |
|
|
|
| Х |
9 | Количество взысканных штрафов, в том числе: |
|
|
|
| Х |
а | с предприятий |
|
|
|
| Х |
б | с руководителей предприятий |
|
|
|
| Х |
10 | Сумма взысканных штрафов (тыс. руб.), в том числе: |
|
|
|
| Х |
а | с предприятий |
|
|
|
| Х |
б | с руководителей предприятий |
|
|
|
| Х |
II | Проверки работы кредитных организаций по контролю за соблюдением предприятиями порядка работы с денежной наличностью |
|
|
|
|
|
11 | Проверено кредитных организаций (количество) |
| Х |
|
|
|
12 | Установлено нарушений: (количество кредитных организаций) | Х | Х | Х | Х | Х |
а | неустановление лимита остатка кассы предприятиям |
| Х |
|
|
|
б | неосуществление проверок предприятий |
| Х |
|
|
|
в | непредставление сведений налоговым органам |
| Х |
|
|
|
г | разрешено предприятиям-недоимщикам расходование выручки |
| Х |
|
|
|
д | принимались наличные деньги от юридических лиц для зачисления на счета третьих лиц |
| Х |
|
|
|
| Меры, принятые по результатам проверок |
|
|
|
|
|
13 | Взысканы штрафы с кредитных организаций: | Х | Х | Х | Х | Х |
а | количество кредитных организаций |
| Х |
| Х | Х |
б | сумма взысканных штрафов (тыс. руб.) |
| Х |
| Х | Х |
14 | Направлены рекламации об устранении установленных нарушений (количество кредитных организаций) |
| Х |
|
| Х |
Руководитель учреждения Банка России (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Порядок
составления и представления информации
о произведенных учреждениями
банков проверках соблюдения порядка
работы с денежной наличностью
(форма N 213)
Информация по форме N 213 составляется территориальными учреждениями Центрального банка Российской Федерации, расчетно-кассовыми центрами с полугодовой периодичностью (по состоянию на 1 июля и 1 января нарастающим итогом с начала года).
Территориальные учреждения Банка России представляют информацию по форме N 213 Главному центру информатизации по телекоммуникационной сети "Банком" в соответствии с макетом текстового файла передачи этого отчета в течение первых пяти рабочих дней второго месяца, следующего за отчетным периодом. В случае обнаружения ошибок информация может быть направлена повторно с учетом откорректированных данных в течение пяти рабочих дней после последнего дня приема отчетов.
РКЦ представляют эту информацию в соответствии с их местонахождением в территориальные учреждения Центрального банка Российской Федерации в порядке и сроки, устанавливаемые для них территориальными учреждениями Банка России.
При составлении информации необходимо соблюдать следующие требования.
Числовые значения, отражаемые в информации в тысячах рублей и в процентах, показываются с точностью до одного знака после запятой.
В разделе I "Проверки соблюдения предприятиями порядка работы с денежной наличностью" отражаются сведения о проверках соблюдения предприятиями порядка ведения кассовых операций и работы с денежной наличностью, произведенных кредитными организациями и их филиалами, учреждениями Банка России самостоятельно и совместно с другими органами (налоговыми, финансовыми и т.п.), об установленных в ходе этих проверок нарушениях, принятых мерах.
При заполнении этого раздела необходимо руководствоваться Указанием Банка России от 24 октября 1997 года N 7-У "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" (форма N 212 "Информация о произведенных проверках соблюдения предприятиями порядка работы с денежной наличностью").
В разделе II "Проверки работы кредитных организаций по контролю за соблюдением предприятиями порядка работы с денежной наличностью" отражаются сведения о результатах проверок, произведенных учреждениями Банка России самостоятельно и совместно с другими органами (налоговыми, финансовыми и т.п.) в кредитных организациях и их филиалах, принятых мерах.
По строкам 11, 12, 13а, 14 кредитные организации, проверенные в отчетном периоде неоднократно, показываются как одна единица.
Редакция документа с учетом
изменений и дополнений подготовлена
ЗАО "Кодекс"