ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РАСПОРЯЖЕНИЕ

от 12 декабря 1998 года N 1787-р


О новации по государственным ценным бумагам

(с изменениями на 3 марта 1999 года)

1. Согласиться с представленными Минфином России, с учетом проведенных переговоров с представителями владельцев государственных ценных бумаг, Основными условиями осуществления новации по государственным краткосрочным бескупонным облигациям и облигациям федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенным в обращение до Заявления Правительства Российской Федерации и Центрального банка Российской Федерации от 17 августа 1998 г. путем замены по согласованию с их владельцами на новые обязательства по вновь выпускаемым облигациям федеральных займов с фиксированным и постоянным купонным доходом и частичной выплатой денежных средств (согласно приложению).*1)

2. Минфину России:

осуществить новацию в период с 15 декабря 1998 г. по 15 марта 1999 г.;

____________________________________________________________________

Правительство РФ согласилось с предложением Минфина России о продлении предусмотренного настоящим распоряжением срока осуществления новации по государственным ценным бумагам до 1 мая 1999 года -  распоряжение Правительства Российской Федерации от 3 марта 1999 года N 362-р.

____________________________________________________________________          

предложить владельцам по состоянию на 17 августа 1998 г. государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенных в обращение до 17 августа 1998 г. получить новые обязательства по выплате денежных средств и вновь выпускаемые облигации федеральных займов с фиксированным и постоянным купонным доходом в соответствии с прилагаемыми Основными условиями;

совместно с Банком России в недельный срок внести в установленном порядке необходимые проекты законодательных актов о специальных инвестиционных банковских счетах, используемых для зачисления средств, получаемых в соответствии с действующим законодательством, владельцами государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенных в обращение до 17 августа 1998 г. Определить в установленном порядке в недельный срок после принятия указанных законодательных актов режим функционирования указанных счетов и зачисления на них соответствующих средств владельцам государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенных в обращение до 17 августа 1998 г. в случае неосуществления новации в установленные выше сроки;

совместно с Госналогслужбой России в месячный срок утвердить особенности обращения и погашения облигаций федерального займа с постоянным купонным доходом.

3. Рекомендовать Банку России рассмотреть совместно с Минфином России вопрос о долгосрочной реструктуризации принадлежащего ему портфеля государственных ценных бумаг.

4. Рекомендовать Банку России на основании Закона Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле" разработать при участии представителей держателей государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенных в обращение до 17 августа 1998 г. - нерезидентов режим репатриации средств, полученных ими от операций с государственными краткосрочными бескупонными облигациями и облигациями федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом, и дополнительные возможности инвестирования этих средств в Российской Федерации.

5. Минфину России и Минюсту России совместно с Банком России в недельный срок:

утвердить нормативные документы, необходимые для осуществления новации по государственным краткосрочным бескупонным облигациям и облигациям федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенным в обращение до 17 августа 1998 г.;

внести в Правительство Российской Федерации в соответствии с действующим законодательством проекты решений об объемах выпуска облигаций федерального займа с фиксированным купонным доходом (ОФЗ-ФД) и облигаций федерального займа с постоянным купонным доходом (ОФЗ-ПД), необходимых для совершения новации.

ОСНОВНЫЕ УСЛОВИЯ
осуществления новации по государственным краткосрочным
бескупонным облигациям и облигациям федеральных займов
с постоянным и переменным купонным доходом со сроками
погашения до 31 декабря 1999 года и выпущенным в обращение до
Заявления Правительства Российской Федерации и Центрального
банка Российской Федерации от 17 августа 1998 года путем замены
по согласованию с их владельцами на новые обязательства по вновь
выпускаемым облигациям федеральных займов с фиксированным
и постоянным купонным доходом и частичной выплатой
денежных средств

Настоящие Основные условия предусматривают условия осуществления новации по государственным краткосрочным бескупонным облигациям и облигациям федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенным в обращение до 17 августа 1998 г. путем замены по согласованию с их владельцами на новые обязательства и частичной выплатой денежных средств. Результатом новации является совокупность обязательств по вновь выпускаемым государственным ценным бумагам и по выплате денежных средств Минфином России в порядке и на условиях, установленных настоящими Основными условиями.

1. Сумма новых обязательств определяется путем дисконтирования номинальной стоимости государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенных в обращение до 17 августа 1998 г. исходя из доходности 50 процентов годовых в период с 19 августа 1998 г. до даты погашения, ранее объявленной в условиях выпуска. При этом по облигациям федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом в дисконтируемую величину включаются суммы невыплаченных купонных доходов. По необъявленным купонам ставка принимается равной 50 процентам годовых.

2. В результате новации владельцам государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенных в обращение до 17 августа 1998 г. будут предоставлены следующие обязательства:

облигации федерального займа с фиксированным купонным доходом по номиналу, равному 70 процентам суммы новых обязательств, определенной в соответствии с пунктом 1 настоящих Основных условий;

облигации федерального займа с постоянным купонным доходом по номиналу, равному 20 процентам суммы новых обязательств, определенной в сооответствии с пунктом 1 настоящих Основных условий;

денежные средства в сумме, равной 10 процентам суммы новых обязательств, определенных в соответствии с пунктом 1 настоящих Основных условий.

3. Для подтверждения новых обязательств осуществляется выпуск следующих видов государственных ценных бумаг:

облигации федерального займа с фиксированным купонным доходом (ОФЗ-ФД) со сроками обращения 4 и 5 лет. Облигации федерального займа с фиксированным купонным доходом выпускаются 12 равными траншами с начислением процентного дохода начиная с 19 августа 1998 г. Купонный доход по данным облигациям начисляется начиная с 19 августа 1998 г. Размер купонного дохода - 30 процентов годовых в первый год после 19 августа 1998 г., 25 процентов - во второй, 20 процентов - в третий, 15 процентов - в четвертый, далее 10 процентов годовых. Начиная со второго купона выплаты купонных доходов производятся каждые три месяца;

облигации федерального займа с постоянным купонным доходом (ОФЗ-ПД) со сроком обращения 3 года. По указанным облигациям устанавливается нулевой купонный доход, и они могут быть в установленном порядке использованы на операции по погашению просроченной задолженности по налогам в федеральный бюджет, включая штрафы и пени, образовавшейся по состоянию на 1 июля 1998 г., а также в целях оплаты участия в уставном капитале кредитных организаций.

4. Минфин России принимает на себя обязательства по выплате денежных средств, предусмотренных пунктом 2 настоящих Основных условий. Размер данных обязательств в отношении облигаций, срок погашения которых наступил до момента осуществления новации, увеличивается в зависимости от периода отсрочки из расчета 30 процентов годовых до момента официального опубликования указанных в пункте 5 распоряжения Правительства Российской Федерации от 12 декабря 1998 г. N 1787-р нормативных документов. При этом 2/3 денежных обязательств оформляются в равных долях государственными краткосрочными бескупонными облигациями со сроками обращения, не превышающими 3 и 6 месяцев, и доходностью 30 процентов годовых.

5. Владельцам государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенных в обращение до 17 августа 1998 г., которым федеральными органами исполнительной власти устанавливался норматив вложения средств в государственные ценные бумаги, а также другим владельцам, являющимся резидентами Российской Федерации, за исключением кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, органов государственной власти и органов местного самоуправления при осуществлении новации предоставляется право получить 30 процентов от суммы новых обязательств, определенных в соответствии с пунктом 1 настоящих Основных условий, денежными средствами с соответствующим уменьшением до 50 процентов доли облигаций федерального займа с фиксированным купонным доходом, указанных в пунктах 2 и 3 настоящих Основных условий.

6. Владельцам государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенных в обращение до 17 августа 1998 г.: физическим лицам-резидентам Российской Федерации, созданным в соответствии с законодательством Российской Федерации образованиям, не являющимся юридическими лицами, организациям, являющимся издателями периодических печатных изданий (кроме рекламных изданий) и имеющим соответствующую лицензию, фондам обязательного медицинского страхования и страховым компаниям, имеющим соответствующую лицензию (только в отношении средств обязательного медицинского страхования и средств государственного обязательного личного страхования), фондам по защите прав вкладчиков и акционеров, жилищным кооперативам, гаражно-строительным кооперативам, садово-огородническим и дачным объединениям граждан, кредитным союзам и иным некоммерческим организациям (за исключением организаций, которым устанавливался норматив вложения средств в государственные ценные бумаги) при осуществлении новации предоставляется право получения полной суммы погашения в денежной форме в сроки, установленные при выпуске принадлежащих им облигаций. В случае выбора указанными владельцами государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенных в обращение до 17 августа 1998 г. права полного погашения в денежной форме по облигациям, срок погашения которых наступил до момента выплаты сумм погашения, санкции за просрочку платежа не начисляются.

Перечисленным выше в настоящем пункте владельцам государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенных в обращение до 17 августа 1998 г. может быть предложено осуществление новации в соответствии с пунктом 5 настоящих Основных условий.

7. Выплата денежных средств и зачисление на счета "депо" выпускаемых в ходе осуществления новации государственных облигаций владельцам государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенных в обращение до 17 августа 1998 г., принявшим условия осуществления новации, производятся в течение 5 рабочих дней после получения Банком России соответствующего уведомления от уполномоченного владельцем дилера.

Редакция документа с учетом

изменений и дополнений

"КОДЕКС"