Об утверждении Положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг (отменено на основании постановления ФКЦБ России от 22.04.2002 N 12/пс)

ПОЛОЖЕНИЕ
о требованиях, предъявляемых к организаторам
торговли на рынке ценных бумаг


1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг (далее - Положение), устанавливает обязательные требования, предъявляемые к организаторам торговли на рынке ценных бумаг и к их деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг.

1.2. Требования к форме и порядку представляемой организатором торговли отчетности устанавливаются иными нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия).

1.3. Организатор торговли обязан зарегистрировать в Федеральной комиссии следующие документы организатора торговли:

правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;

методику расчета сводных индексов:

правила допуска к обращению и исключения из обращения через организатора торговли ценных бумаг и финансовых инструментов;

порядок хранения и защиты информации;

порядок раскрытия информации;

перечень мер, направленных на предотвращение манипулирования ценами;

перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации;

кодекс мер дисциплинарного воздействия на участников торгов при нарушениях ими правил организатора торговли, иных документов организатора торговли, законодательства Российской Федерации и нормативных актов Федеральной комиссии;

положение о дисциплинарной комиссии организатора торговли.

Документы организатора торговли, указанные в настоящем пункте, а также изменения и дополнения к ним вступают в действие после их регистрации в Федеральной комиссии.

1.4. Организатор торговли обязан представить в Федеральную комиссию утвержденные уполномоченным органом организатора торговли документы, указанные в пункте 1.3 настоящего Положения, а также изменения и дополнения к ним.

Федеральная комиссия принимает решение о регистрации или отказе в регистрации документов, указанных в пункте 1.3 настоящего Положения, не позднее 60 дней после их поступления в Федеральную комиссию.

Федеральная комиссия принимает решение о регистрации или отказе в регистрации изменений и дополнений к документам, указанным в пункте 1.3 настоящего Положения, не позднее 30 дней после их поступления в Федеральную комиссию.

Федеральная комиссия направляет организатору торговли один экземпляр указанных документов, а также изменений и дополнений к ним с отметкой о регистрации или письменное уведомление с указанием причин отказа в регистрации не позднее 5 дней после принятия соответствующего решения.

1.5. Число участников торгов, осуществляющих торговлю через организатора торговли, должно быть не менее 25.

1.6. Организатор торговли вправе устанавливать требования к размеру собственного капитала участников торгов в размере не ниже величины, установленной нормативными актами Федеральной комиссии для организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг.

2. Понятия, используемые в настоящем Положении

2.1. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

организатор торговли на рынке ценных бумаг (далее - организатор торговли) - юридическое лицо, осуществляющее деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии фондовой биржи или лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг;

торговая система - совокупность вычислительных средств, программного обеспечения, баз данных, телекоммуникационных средств и другого оборудования, обеспечивающих возможность поддержания, хранения, обработки и раскрытия информации, необходимой для совершения и исполнения сделок с ценными бумагами и финансовыми инструментами;

торговый день - рабочий день, в течение которого организатор торговли проводит торги ценными бумагами и финансовыми инструментами;

торговая сессия - часть времени торгового дня, в течение которого осуществляются объявление и обработка заявок, а также совершение сделок с ценными бумагами и финансовыми инструментами;

листинг ценных бумаг - совокупность процедур по включению ценных бумаг в котировальный лист и осуществлению контроля за соответствием ценных бумаг условиям и требованиям организатора торговли;

делистинг ценных бумаг - процедура исключения из котировального листа ценных бумаг, не соответствующих условиям и требованиям организатора торговли;

котировальный лист - список ценных бумаг, прошедших процедуру листинга и соответствующих требованиям организатора торговли. Котировальный лист может быть первого и второго уровня;