Недействующий

О внесении изменений и дополнений в Инструкцию Банка России "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации" от 17.09.96 N 8 (утратило силу с 28.10.2002)

18. Основания для
приостановления эмиссии ценных
бумаг и признания выпуска
несостоявшимся

18.1. В ходе размещения ценных бумаг регистрирующий орган принимает жалобы и протесты потенциальных покупателей ценных бумаг, участников процесса размещения на нарушение кредитной организацией эмитентом или ее представителями действующего законодательства Российской Федерации, настоящей Инструкции или порядка, указанного в регистрационных документах.

18.2. Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена, а выпуск ценных бумаг признан несостоявшимся регистрирующим органом на любом этапе процедуры эмиссии ценных бумаг до даты регистрации отчета об итогах выпуска этих ценных бумаг.

Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках вправе приостановить эмиссию ценных бумаг и признать несостоявшимся выпуск ценных бумаг, государственная регистрация которого осуществлена иным регистрирующим органом с уведомлением этого регистрирующего органа.

18.2.1. Регистрирующий орган вправе приостановить процесс размещения ценных бумаг кредитной организацией в случаях:

- нарушения эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, настоящей Инструкции, иных нормативных актов, а также условий размещения, установленных в решении о выпуске и (или) проспекте эмиссии;

- обнаружения в документах, на основании которых был зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации;

- наличия нарушения порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в т.ч. повлекших приостановление действия или аннулирование лицензии у регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг соответствующей кредитной организации - эмитента;

- в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

18.2.2. Регистрирующий орган уведомляет о приостановлении эмиссии ценных бумаг:

- кредитную организацию - эмитента;

- андеррайтера (посредника при размещении) ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;

- регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена.

18.2.3. Уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг осуществляется в срок не позднее следующего дня после даты принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг по телефону, факсу, с использованием иных средств электронной связи (предварительное уведомление) с обязательным направлением письменного подтверждения в срок не позднее трех дней с даты принятия такого решения (последующее уведомление).

Не позднее 3 дней с даты принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг регистрирующий орган направляет копию уведомления об этом в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг.

Информация о факте приостановления эмиссии ценных бумаг не позднее 5 дней с даты принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг раскрывается в средствах массовой информации.

18.2.4. Уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг должно содержать следующие сведения:

- наименование органа, принявшего решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг;

- дату принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг;

- полное наименование кредитной организации - эмитента ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;

- вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, их государственный регистрационный номер, орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;

- основания приостановления эмиссии ценных бумаг;

- ограничения, предусмотренные пунктом 18.2.5 настоящей Инструкции.

18.2.5. С даты предварительного уведомления эмитента, андеррайтеров, регистратора, организаторов торговли о приостановлении эмиссии запрещаются совершение сделок по размещению этих ценных бумаг, осуществление рекламы ценных бумаг этого выпуска.

Обязанность по уведомлению распространителей рекламы ценных бумаг и организаторов торговли о приостановлении эмиссии возлагается на кредитную организацию - эмитента.

18.2.6. В случае принятия решения о приостановлении эмиссии регистрирующий орган направляет кредитной организации - эмитенту предписание об устранении допущенных нарушений. Предписание должно содержать информацию, предусмотренную пунктом 18.2.4 настоящей Инструкции, а также указание о необходимых мерах и сроках устранения нарушений.

Регистрирующий орган вправе для выяснения всех обстоятельств, повлекших приостановление эмиссии ценных бумаг, проводить проверки и запрашивать у кредитной организации - эмитента необходимые документы и информацию.

18.2.7. Кредитная организация - эмитент, эмиссия ценных бумаг которой приостановлена, обязана в течение срока размещения, установленного в решении о выпуске ценных бумаг, либо срока, установленного в предписании, устранить нарушения и направить в регистрирующий орган и Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг отчет об устранении выявленных нарушений.

Если нарушения невозможно устранить в течение срока размещения, установленного в предписании, регистрирующий орган может разрешить возобновление эмиссии при наличии обязательства со стороны кредитной организации - эмитента устранить нарушение после регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг. В этом случае кредитная организация - эмитент обязана представить протокол об устранении нарушений, содержащий сроки и обязанности кредитной организации - эмитента по устранению нарушений.

В случае неисполнения кредитной организацией - эмитентом обязанности по устранению нарушений, изложенных в протоколе, регистрирующий орган может обратиться в суд о признании выпуска недействительным.