Приложение 5
к Инструкции Банка России
"О правилах выпуска и регистрации
ценных бумаг кредитными организациями
на территории Российской Федерации"
от 17.09.96 N 8
ПОРЯДОК
СОСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА ОБ ИТОГАХ ЭМИССИИ (ВЫПУСКА) ЦЕННЫХ БУМАГ
А) Форма отчета
Титульный лист
Зарегистрирован
"____" _______________________ 199__ г.
_______________________________________
(наименование регистрирующего органа)
Подпись ответственного лица
Печать регистрирующего органа
ОТЧЕТ ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА(ОВ)
ценных бумаг _______________________________________________________
(полное наименование кредитной организации - эмитента)
_________________________________________
(тип, вид, форма выпуска ценных бумаг)
Государственный регистрационный номер (_____________), печать
_________________________________________
(тип, вид, форма выпуска ценных бумаг)
Государственный регистрационный номер (_____________), печать
....
Утвержден __________________________________________________________
(наименование органа кредитной организации - эмитента,
имеющего соответствующие полномочия на утверждение отчета
об итогах выпуска ценных бумаг)
"___" _________________ 199 __ г. Протокол N ________
Решение о выпуске ценных бумаг было зарегистрировано "___"
__________ 199 __ г.
Подписи ответственных лиц
кредитной организации
Печать
Дата
Б) Порядок заполнения Отчета об итогах выпуска
1. Титульный лист заполняется кредитной организацией эмитентом, за исключением графы "зарегистрировано". Эта графа заполняется, подписывается и заверяется печатью регистрирующего органа в момент регистрации итогов выпуска. Государственные регистрационные номера вносятся кредитной организацией - эмитентом на основании зарегистрированного ранее решения и проспекта эмиссии ценных бумаг.
В) Содержание отчета (пункты 1-4 повторяются отдельно для каждого выпуска ценных бумаг, размещаемых в рамках эмиссионной кампании, отчет об итогах выпуска которых представляется на регистрацию)
1. Даты начала и окончания размещения ценных бумаг.
При представлении отчета об итогах выпуска ценных бумаг при реорганизации кредитной организации указанная информация проставляется регистрирующим органом как день регистрации устава кредитной организации и выдачи ей лицензии на осуществление банковских операций.
2. Фактическая цена размещения или цены размещения в случае, предусмотренном пунктом 13.5 настоящей Инструкции.
Если акции размещались за иностранную валюту, то необходимо также указать цену размещения акций в иностранной валюте.
Для акций: цена размещения должна быть одинаковой в рамках выпуска.
Для облигаций: следует указать цену размещения или порядок определения такой цены.
3. Номинальная стоимость одной ценной бумаги.
4. Количество размещенных ценных бумаг, например:
а) за рубли размещено:
- количество ___ шт. на сумму ___ рублей;
б) за иностранную валюту:
- количество___шт. на сумму___долларов США (иная валюта), в том числе в рублевом исчислении на дату составления отчета;
в) за материальные ценности:
- количество ___ шт. на сумму ___ рублей;
г) за счет капитализации собственных средств с разбивкой по счетам, на которых эти средства учитываются;
д) за счет конвертации ценных бумаг и т.д.
5. Общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги, в том числе:
а) объем денежных средств в рублях, внесенных в оплату ценных бумаг, номер накопительного счета.
Кредитная организация - эмитент должна представить справку об остатке средств на накопительном счете, подтверждающую внесение средств в валюте Российской Федерации в оплату за акции, подписанную руководителем, главным бухгалтером, председателем ревизионной комиссии кредитной организации и скрепленную печатью кредитной организации;
б) объем иностранной валюты, внесенной в оплату размещенных ценных бумаг, выраженный в валюте Российской Федерации по курсу Центрального банка Российской Федерации на момент внесения, номера счетов и наименования кредитных организаций, в которых хранятся данные валютные средства.