1.1. Государственной регистрации подлежат все выпуски ценных бумаг независимо от величины выпуска и количества инвесторов.
1.2. Выпуски ценных бумаг кредитных организаций подлежат государственной регистрации в регистрирующих органах. Под регистрирующими органами в данной Инструкции понимаются Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России и территориальные учреждения Банка России (Главные управления, Национальные банки).
В Департаменте контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России регистрируются:
выпуски акций кредитных организаций с уставным капиталом 400 млн.рублей и более (включая в расчет предполагаемые итоги выпуска) или с долей иностранного участия (в т.ч. физических и юридических лиц из стран СНГ) - свыше 50%;
выпуски облигаций кредитных организаций на сумму 100 млн.рублей и выше;
выпуски конвертируемых ценных бумаг кредитных организаций, а также выпуски ценных бумаг, в которые будут конвертироваться данные выпуски ценных бумаг, независимо от размера выпуска и величины уставного капитала, рассчитанного с учетом предполагаемых итогов конвертации;
выпуски ценных бумаг кредитных организаций, предназначенных для размещения за пределами Российской Федерации, разрешенные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, независимо от объема выпуска;
выпуски ценных бумаг при реорганизации кредитных организаций.
Остальные выпуски ценных бумаг кредитных организаций регистрируются в территориальных учреждениях Банка России. В необходимых случаях Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России может передавать свои полномочия по регистрации выпусков ценных бумаг территориальным учреждениям Банка России по местонахождению кредитных организаций эмитентов, а также принимать на себя полномочия территориальных учреждений Банка России по регистрации любых выпусков ценных бумаг кредитных организаций.
1.3. Кредитная организация может выпускать ценные бумаги именные и на предъявителя в одной из следующих форм, определяемых в ее учредительных документах и (или) решении о выпуске и проспекте эмиссии:
- именные документарные;
- именные бездокументарные;
- документарные ценные бумаги на предъявителя.
При документарной форме выпуска один сертификат может удостоверять право на одну, несколько или все ценные бумаги с одним Государственным регистрационным номером.
1.4. Ценные бумаги с одним Государственным регистрационным номером выпускаются в одной форме.
1.5. Выпуск кредитной организацией акций на предъявителя разрешается в определенном соотношении к величине оплаченного уставного капитала в соответствии с нормативом, установленным Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг России. До установления Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг России указанного норматива и определения порядка выпуска акций на предъявителя кредитным организациям запрещается осуществлять выпуск акций на предъявителя.
1.6. Одновременный выпуск кредитной организацией акций и облигаций запрещается.
1.7. При изменении кредитной организацией - эмитентом полного фирменного наименования (в том числе смене типа акционерного общества) и местонахождения она должна внести соответствующие изменения в регистрационные документы всех выпусков ценных бумаг, находящихся в обращении.
Регистрация изменений осуществляется в соответствии с разделом 17 настоящей Инструкции на основании решения уполномоченного органа кредитной организации - эмитента и зарегистрированных изменений в устав.
После регистрации изменений в регистрационные документы кредитная организация - эмитент производит замену сертификатов ценных бумаг (при документарной форме выпуска) и обеспечивает внесение изменений в реестр владельцев именных эмиссионных ценных бумаг.
1.8. Кредитная организация - эмитент в случаях и в порядке, предусмотренных Законом Российской Федерации "О налоге на операции с ценными бумагами", обязана уплатить налог на операции с ценными бумагами.
1.9. Реклама ценных бумаг кредитных организаций до момента государственной регистрации их выпуска запрещается.
1.10. Документы, представляемые кредитной организацией в регистрирующий орган в соответствии с настоящей Инструкцией, содержащие более одного листа, должны быть прошиты, пронумерованы и подписаны уполномоченными лицами. Подписи уполномоченных лиц должны быть скреплены печатью юридического лица или штампом соответствующего подразделения кредитной организации.
1.11. Кредитная организация - эмитент и уполномоченные лица, подписавшие регистрационные документы, несут ответственность за достоверность информации, содержащейся в указанных документах.
Регистрирующий орган несет ответственность за полноту зарегистрированных им регистрационных документов, за их строгое соответствие нормам настоящей Инструкции.